北京市人民政府关于修改《北京市经济合同管理办法》部分条款的决定

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“原配夫妻该支持”
　　 —— 万州一屋二卖案之我见
　　
　　　 李先禄
　　
　　 《重庆法制报》（2002年6月7日以《“一女二嫁”谁是合法“丈夫”？》为题报道了万州区的这桩一房二卖案）。案情概要：2001年11月，万州区龙宝中心供销社欲将一幢房屋作价57万元出卖，下达了《关于资产变现工作有关事项的通知》，该《通知》规定实行竞卖且同等条件下内部职工优先原则。但因太贵，至于降为54万元后仍“待嫁闺中”。11月23日（周五）叫程文才的欲买，发现土地证上的面积与房产证上的面积不一致，提出质疑，经双方协商以510200元的价格出售给他。程当场交1万元定金，因是星期五，双方约定次周一完善手续并交清90%房款，收据上也注明：收到定金一万元。但消息传开后，内部职工认为降价了，而且《通知》中又规定内部职工有优先权，于是该供销社只得当天下午组织内部职工参加竞卖，这样职工姜某以5212210元价格中标。26日姜与该社正式签定了书面协议，并按约定交足了90%的房款。30日房屋移交给姜某，姜某也立即着手办理过户手续。但程文才于26日来交房款时，该供销社拒收，理由是已卖给姜某了。次年初，程某将供销社告上法庭，要求确认与该社的购房合同有效，并判自己购买。
　　 一审情况：法院认为，虽然有关法律规定，房屋买卖合同应当采用书面形式，但口头合同并不违反国家法律、行政法规的强制性规定。而作为被告供销社一房两卖，违背了诚实信用原则。同时，第三人姜某，虽是既不是房屋共有人，也不是承租人，不能享用优先购买权，其内部规定的优先购买权应为无效。再加之房屋虽移交，但未过户，所有权并没有转移。故判令程文才与供销社的房屋买卖口头协议有效；龙宝中心供销社应履行该协议。
　　而一些法律专家对此判决却提出了异议。（一）重庆渝万律师事务所律师张明乔和万州钟鼓楼法律服务所法律工作者何仕华主认为：《合同法》虽视口头合同为订立合同的形式之一，但《城市房地产管理法》明确规定也房地产转让应当订立书面合同。而该案中程文才的买房却是口头形式，定金不能反推合同成立。同时，姜某的优先购买权也该认可。（二）西政民商法教授张玉敏认为：程与该社采用口头形式进行大宗房屋买卖于法律规定不符，欠缺形式要件；而姜某却与之订立的是书面合同，交付了大部分房款，并正在办理过户手续，说明合同已发生效力在实际履行中了。所以根据书面合同优于口头合同，且已在实际履行，故而一审判决不妥。对优先权问题。张教授认为，内部规定不得对抗善意第三人，一审认定正确。
　　 我却认为，万州区法院的判决正确无误。理由是：1、从《合同法》规定成立看，可以采用口头形式，虽然《城市房地产管理法》明文规定应采用书面形式，但本案中未采用书面形式的原因开始是因为到了周末，双方对次周星期一完善书面手续也达成了一致。没能及时签定书面合同完全是因为供销社和姜某的过错行为造成的，这个口头合同的订立过程与订立合同的要约、承诺两个环节完全相符。2、定金的性质是什么？就是约束双方当事人对合同的权利义务的，该供销社收受了定金，理应受到合同约束，不得再次出售该房产，所以其与姜某的合同损害了原告程某的权益，同时该供销社也违背诚实信用原则，故与姜某之间的合同（虽是书面形式）应认定无效。3、姜某与该社间的合同，是其知道供销社与程之间有协议的前提下签定的，明知供销社已受到协议（虽为口头形式）约束，仍与之达成合同，故在订立这个合同中也有过错。从保护善意购买人程某利益角度出发，也应认定后面的这个书面合同无效。4、虽然供销社与程某间的购房合同没有得到实际履行，但没能得到履行的原因是供销社和姜某都有过错，而损害了他对购房合同的履行（事实上，他交房款遭到了供销社的拒收）。故，从《合同法》的立法精神上看，虽然这个口头合同形式上并不完备，但却是事出有因。所以我认为万州区法院的判决于情合理，于法有据，应支持。

中国证券监督管理委员会


中国证监会关于做好上市公司公募增发工作的意见
中国证监会




各具有主承销商资格的证券公司：
为规范上市公司向社会公开募集股票（以下简称“公募增发”）工作，加大市场约束力，现对各具有主承销商资格的证券公司提出以下要求：
1、证券公司应认真履行尽职调查的义务，为上市公司再融资提供良好的财务顾问服务，推荐内部管理良好、未来有发展潜力的上市公司进行增发（推荐意见的内容要求见附件）。
2、证券公司推荐上市公司公募增发，应通过内部评审程序，经内核小组集体审议作出决议。
3、证券公司应建立内部隔离墙和良好的内部控制制度，使内部的投资银行部门与研究部门、经纪部门、自营部门在信息、人员、办公地点等方面隔离，防止内幕交易和操纵市场的行为发生。在发行完成后，担任主承销商的证券公司应向中国证监会报送上述运作情况的监察报告。
4、证券公司应认真学习市场化发行的要求，注意发行定价的合理性，研究公募增发定价如何与二级市场股价相衔接的问题。
5、证券公司应加强研究队伍的建设，认真做好上市公司投资价值研究分析报告。
6、证券公司应注意培养自己的销售队伍，组织好发行宣传和推介工作。
7、主承销商的法定代表人或授权代表除应在推荐上市公司公募增发的意见上签字外，还应在准备发行前致函中国证监会，说明所有发行准备工作就绪。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）优先受理具有良好信誉的主承销商所推荐的上市公司公募增发申报材料，其后，按材料报送的时间顺序和上市公司的效益情况排序，安排受理事项。各证券公司推荐的上市公司必须在公募增发全部完成后，方可推荐第二家上市公司
报送增发申报材料。
我们希望通过建立上市公司公募增发的市场化机制，充分发挥证券公司的作用，提高各证券公司的专业素质和水平，以迎接中国加入ＷＴＯ的挑战。

附件：证券公司对上市公司公募增发推荐意见的必备内容
推荐意见是上市公司公募增发的必要文件，是申报材料的组成部分。推荐意见至少应包括以下内容：
1、上市公司发行股票的合规性；
2、上市公司本次发行股票的市场适销性；
3、发行方案及其有关考虑因素的说明；
4、本次增资发行后，对发行人经营状况和财务状况的影响（包括业务、资产、利润、每股盈利、发行人可持续增长的能力等）；
5、证券公司内核小组集体审议的情况简介；
6、说明是否能保证调配足够有经验的业务人员完成此项目，列明参与此项目的负责人、工作人员及其业务经验。
推荐意见须由证券公司法定代表人或授权代表人签字，加盖证券公司公章，注明签署日期。



2000年4月30日