证券业从业人员资格管理实施细则（试行）
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证券业从业人员资格管理实施细则（试行）
中国证券业协会
证券业从业人员资格管理实施细则（试行）
第一章 总 则
第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。
第二条 本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。
第三条 中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
第二章 从业资格和执业证书
第四条 机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。
第五条 符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。
中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
第六条 取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。
申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。
申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。
第七条 执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。
第八条 申请人应当向所在机构提交下列申请材料：
（一）执业证书申请表；
（二）身份证复印件；
（三）学历证明复印件；
（四）协会规定的其他材料。
第九条 执业证书的申请程序是：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；
（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
第十条 对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。
对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
第三章 执业证书管理
第十一条 机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：
（一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理；
（二）组织实施所在机构执业证书申请工作；
（三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；
（四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；
（五）协助协会的检查和调查；
（六）负责所在机构执业人员的备案事项；
（七）为所在机构人员提供相关咨询；
（八）保持与协会的日常联系。
机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。
第十二条 执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。
第十三条 执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。
第十四条 执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。
第十五条 机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。
第十六条 执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。
第十七条 受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。
第十八条 协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。
第十九条 协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。
第二十条 协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。
第四章 年 检
第二十一条 协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
第二十二条 年检的程序是：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；
（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；
（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；
（五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。
第二十三条 有下列情形之一的，不予通过年检：
（一）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；
（二）未按规定完成后续职业培训的；
（三）不再符合执业证书取得条件的；
（四）未按规定参加年检的；
（五）协会规定的其他情形。
第二十四条 因第二十三条第（一）、（三）款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。
第二十五条 因第二十三条第（二）、（四）、（五）款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。
第五章 检查和调查
第二十六条 协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。
第二十七条 协会可以委托相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。
第二十八条 协会对机构检查的内容包括：
（一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况；
（二）是否及时履行了规定的备案义务；
（三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况；
（四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。
第二十九条 对机构检查和调查的方式：
（一）与有关负责人谈话；
（二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
（三）查阅人员聘用合同；
（四）调阅执业人员档案；
（五）约请执业人员谈话；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十条 对执业人员的调查方式：
（一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况；
（二）查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
（三）查阅被调查人聘用合同；
（四）调阅被调查人档案；
（五）与被调查人谈话；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十一条 检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。
第三十二条 机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。
第六章 罚 则
第三十三条 执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请；已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。
第三十四条 执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第三十五条 机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：（一）批评；（二）通报批评；（三）暂停部分会员权利；（四）暂停会员资格；（五）取消会员资格；同时给予直接责任人下列处分：（一）批评；（二）通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第七章 附 则
第三十六条 协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证，通过基础科目和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
第三十七条 执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。
第三十八条 协会对从业资格和执业证书实行编码管理。
第三十九条 资格考试办法、培训办法及水平考试办法由协会另行制定。
第四十条 本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。
二○○三年四月二十九日
事实劳动关系的概念说法不一，归纳起来主要有三种观点：形式说、效力说和综合说。形式说认为事实劳动关系是缺乏法定劳动合同的书面形式而存在劳动关系的状态。无效说认为事实劳动关系与书面劳动合同无关，仅指履行无效劳动合同而存在劳动用工事实的劳动关系。综合说认为事实劳动关系不仅包括无书面劳动合同的劳动关系，也包括由于劳动合同无效而存在劳动用工事实的劳动关系。无论是无效说还是综合说，都以劳动合同无效的劳动关系为事实劳动关系。但事实劳动关系与劳动合同无效之劳动关系在构成要件、法律后果、法律评价上有重大区别，不可混为一谈。两者区别如下：一、构成要件不同;二、法律后果不同;三、法律评价不同;四、意定性不同。由此可见事实劳动关系与合同无效之劳动关系并非同一概念，两者间不存在包容或从属关系，其为各自独立的劳动关系类型。在劳动关系体系内，它们均从属于与标准劳动关系相对应的非典型劳动关系。因此，上述三种学说中形式说较为可采。据此，事实劳动关系仅指在其他方面均符合劳动关系的法定构成要件而欠缺书面劳动合同形式、有实际劳动给付的劳动关系。
从内部来看，事实劳动关系有其自身的规律与逻辑结构，在构成要件、法定类型及法律效果等构成上有其自身的体系。构成要件体系。事实劳动关系的构成要件有三：其一，隶属关系。即在人身、经济和组织上劳动者从属于用人者，在用人者的指挥、控制下进行劳动，劳动者成为用人者组织中的一个部分，成为劳动关系。其二，有劳动行为的给付。只有劳动者在客观上有劳动行为的付出，双方之间才产生劳动法上的权利义务，这也正是事实劳动关系与合同无效之劳动关系的重大区别所在：劳动合同在订立后未实际发生用工之前被确认为无效，则双方之间并不能形成事实劳动关系。其三，欠缺书面形式。事实劳动关系与标准劳动关系的唯一区别在于一纸劳动合同。法定书面形式的欠缺使得劳动者与用人者双方权利义务的内容变得不明确，在双方无争议时并无多大问题;但双方有疑问之时则只能由双方各自举证证明或依法定内容确定。
关于事实劳动关系可分为三种类型：一是无书面劳动合同型。据《劳动法》第16条，劳动关系建立须订立劳动合同，因此无劳动合同则形成事实劳动关系。但自《劳动合同法》第7条规定用工之日即可建立劳动关系起，事实劳动关系得到了正式的立法确认。二是劳动合同期满未续订用工型。依《劳动法》第23条、《劳动合同法》第44条，劳动合同期限届满，劳动关系终止。因各种原因未续订合同而继续用工的情形，据最高院《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》，应依原合同确定劳动权利义务，但其仍因缺乏局面形式而构成事实劳动关系。三是实际履行与劳动合同约定不一致型。虽有书面劳动合同，但实际履行中变更了约定的内容，未订立变更的劳动合同，其效果等同于无书面劳动合同的情形，就变更部分应以事实劳动关系论之。关于多重劳动关系属于事实劳动关系，有值商榷。多重劳动关系是从劳动关系的数量角度来界定劳动关系的，而事实劳动关系是从劳动关系的形式要件上界定的。因此两者是从不同角度对劳动关系进行的分类，不具有包容关系。
标准劳动关系是完全符合法定要件而建立的劳动关系。与此相比，事实劳动关系仅欠缺形式要件，因此其在法律上除承担形式欠缺的不利后果之外，其他方面与标准劳动关系无异。形式的欠缺可通过其他方式补正。即只要能够证明劳动关系存在，事实劳动关系的法律后果就可等同于标准劳动关系。事实劳动关系对以下劳动权利义务有较大影响：
首先是劳动报酬的确定。在双方都承认劳动关系存续、法律推定劳动关系存续的情形中，可凭双方认可的或原劳动合同的约定确定。在双方无约定或对劳动关系有争议的情形中，可依据集体合同或同工同酬的标准确定。
其次是其他劳动权利。从保护劳动者的立法宗旨出发，事实劳动关系下劳动者的一切劳动权利受法律保护，用人者并负有积极消除事实劳动关系的义务，即在法定期限内，用人者须与劳动者订立书面劳动合同;否则须承担支付双倍工资、推定订立无固定期限劳动合同的责任。相反，因劳动者未在法定期限内签订书面劳动合同，劳动者并无需承担任何责任，最多导致劳动关系被用人者终止的后果。
综上，事实劳动关系的概念之争源于劳动立法上的书面劳动合同的形式强制性规定。强制规定的后果是事实劳动关系与相近劳动法律关系的界限模糊不清，造成整个劳动关系体系的混乱。由此，应当弱化劳动合同作为劳动关系有效要件的观念，而将其作为劳动关系证明要件。在此前提下，严格区分事实劳动关系、合同劳动关系、劳动合同无效之劳动关系，认清事实劳动关系与劳动法律关系是不同位阶的概念，将事实劳动关系置于整个劳动法律关系体系中进行识别：事实劳动关系、劳动合同无效之劳动关系、多重劳动关系等其他不符合法定构成要件的劳动关系、合同劳动关系共同构成劳动关系之整体。前三者又构成非典型劳动关系，最后者构成标准劳动关系。而所有这些劳动关系均是受劳动法调整的社会关系，因而属于劳动法律关系。从广义上讲，劳动关系就是劳动法律关系。
北安市人民法院 栾桂平
关于印发梅州市食品安全监管责任制暂行规定的通知
广东省梅州市人民政府办公室
梅市府办〔2005〕67号
关于印发梅州市食品安全监管责任制暂行规定的通知
各县（市、区）人民政府，市有关单位：
经市人民政府同意，现将《梅州市食品安全监管责任制暂行规定》印发给你们，请认真遵照执行。
梅州市人民政府办公室
二○○五年十月十一日
梅州市食品安全监管责任制暂行规定
第一章 总 则
第一条 为认真贯彻《国务院关于进一步加强食品安全工作的决定》（国发〔2004〕23号），落实食品安全监管责任，提高食品安全监管效能，有效防止和减少食品安全事故发生，保障人民群众健康和生命安全，促进我市食品产业健康、快速发展，根据有关法律法规，结合我市实际，制定本规定。
第二条 本市行政区域内各有关部门落实食品安全监管责任制和责任追究制，适用于本规定。
第三条 各级人民政府对当地食品安全负总责，统一领导、协调本地区的食品安全监管和整治工作，建立和落实食品安全监管责任制和责任追究制，责任到人，严格责任追究。
第四条 市、县（市、区）人民政府设立食品安全委员会，负责组织协调辖区内的食品安全监管工作。
各级食品药品监督管理部门对本辖区内的食品安全工作实施综合监督管理；各具体监管职能部门在各自的职责范围内负责辖区内的食品安全具体监管工作。
乡镇人民政府、街道办事处应当根据本地区食品安全管理工作的需要，落实专门的食品安全管理人员，配合政府有关部门做好辖区内的食品安全管理工作。
第五条 任何单位和个人均有权向各级人民政府或者有关部门举报违法食品生产经营行为和重大安全事故隐患，有权向上级政府或者上级政府部门举报下级不依法履行食品安全监管职责的情况。接到举报的政府或者政府部门，应当立即组织调查核实，对违法行为依法查处。
第二章 职责划分
第六条 各级人民政府统一领导、协调本地区食品安全监管和整治工作，对本地食品安全工作负总责。主要履行以下职责：
（一）贯彻执行有关食品安全的法律、法规。
（二）将食品安全工作列入政府工作的重要议事日程，加强对辖区内食品安全监管工作的领导，建立健全食品安全监管工作机制。
（三）建立和落实食品安全监管责任制，明确各级政府、各有关部门领导和有关人员的食品安全监管责任，并定期对食品安全监管责任人进行考核。
（四）制定本地区重大食品安全事故应急预案，建立应急救援体系，及时组织重大食品安全事故应急救援工作。
（五） 督促各有关部门依法履行食品安全监管职责，协调、解决有关部门在食品安全监管工作中遇到的问题。
（六）将食品安全监管工作纳入社会经济发展规划，制定产业发展政策，引导企业向规模化、集约化发展。
（七）提供和创造必要条件，保障食品安全监管工作正常开展。
第七条 食品药品监管部门负责本辖区内食品安全工作的综合监督管理。主要履行以下职责：
（一）贯彻落实有关食品安全的法律、法规，综合监督管理本地区的食品安全管理工作，组织协调有关部门承担的食品安全监管工作。
（二）组织或参与起草有关食品安全的地方性法规、规章和综合监督政策，组织制定并监督实施食品安全监管工作中长期规划和年度计划。
（三）组织协调有关部门开展食品放心工程、食品安全专项整治和督查行动，组织对重大食品安全事故的查处工作，负责食品安全伤亡事故统计和上报工作。
第八条 经贸、农业、卫生、工商、质监、食品药品监管、海关、出入境检验检疫等有关部门在各自职责范围内负责相关食品安全监管工作。主要履行以下职责：
（一）贯彻落实有关食品安全方面的法律、法规；按照职责分工，组织或参与起草有关食品安全的地方性法规、规章和相关政策。
（二）严格依照法律法规规定实施行政许可，并对管辖范围内的食品生产经营单位进行日常监管，依法查处违法行为。
（三） 按照职责分工，开展食品安全法律法规政策和科普知识的宣传教育，增强食品生产经营单位和从业人员的食品安全意识。
（四）负责职责范围内的食品安全事故的调查处理和应急救援工作。
（五）有关法律法规规定的其他职责。
第九条 各级政府、各有关部门的主要负责人是食品安全第一责任人，分别对本地区、本部门食品安全工作负全面领导责任。主要履行下列职责：
（一）贯彻执行有关食品安全的法律法规，将食品安全监管工作纳入政府、部门工作的重要议事日程。
（二）了解本地区、本部门食品安全监管状况，对食品安全监管工作重大问题作出决策，督促直接责任人抓好食品安全监管工作。
（三）抓好本地区、本部门食品安全监管责任制的建立和落实，明确各级领导和有关人员的食品安全监管责任。
第十条 各级政府、各有关部门分管食品安全监管工作的负责人是食品安全直接责任人，分别对本地区、本部门食品安全监管工作负分管领导责任。主要履行下列职责：
（一）贯彻落实食品安全第一责任人关于食品安全监管工作的决策和部署。组织制定本地区、本部门食品安全监管工作规划，协调解决食品安全监管工作中存在的问题。
（二）定期主持召开会议，听取食品安全工作汇报，研究、分析食品安全形势。定期组织并参加食品安全检查和调研，掌握本地区、本部门食品安全状况，督促有关部门和人员做好食品安全监管工作。
（三）组织制定本地区、本部门重大食品安全事故应急预案，建立事故应急救援体系，负责指挥重大食品安全事故应急救援工作。
（四）组织、参与重要食品安全宣传活动。
第三章 责任考核
第十一条 食品安全监管责任制按下列规定实行分级考核：
（一）县（市、区）人民政府和市人民政府有关部门的食品安全工作由市人民政府负责考核。由市食品安全委员会办公室具体组织实施。
（二） 县（市、区）人民政府有关部门和乡镇人民政府、街道办事处的食品安全工作由各县（市、区）人民政府负责考核。由县（市、区）食品安全委员会办公室具体组织实施。
第十二条 对政府和有关部门考核的主要内容包括：
（一）食品安全工作目标完成情况；
（二）食品安全监管协调机制及制度建设等方面情况；
（三）依法履行食品安全监管职责情况；
（四）食品安全责任人为完成和落实本地、本部门食品安全工作目标和监管职责所采取的措施；
（五）依法查处重大食品安全事故情况；
（六）依法查处有关部门、食品安全工作责任人及相关工作人员在食品安全工作中违法、违规行为情况。
（七）市政府确定的其他考核内容。
第十三条 考核程序：
（一）由市食品安全委员会办公室制定考核工作方案和考核评分标准，报市食品安全委员会同意后组织实施。
（二）由市食品安全委员会办公室会同有关部门组成考核组，并提前一个月通知被考核单位。
（三）考核组通过听汇报、实地考察、查阅资料和记录、召开座谈会等形式，进行现场考核。
（四）考核组向被考核单位反馈考核情况，并提出整改意见。
（五）考核组向被考核单位提交考核报告。
（六）考核结束后1个月内，由市食品安全委员会办公室汇总考核结果，报市食品安全委员会审定。
第十四条 各级政府对下级政府和本级政府有关部门的考核原则上每年进行一次，也可视情况部分考核或不定期考核。
第十五条 考核结果等次分为优秀、及格或者不及格。
第十六条 考核结果为优秀等次的，市政府予以通报表彰和奖励。考核不及格的，市政府予以通报批评。
第十七条 各县（市、区）级政府、各有关部门要根据考核的情况及整改意见，在1个月内制订整改措施，并报市食品安全委员会办公室备案。
第四章 食品安全监管责任追究
第十八条 各级人民政府和有关部门及其工作人员违反本规定，有下列情形之一的，依法追究相关人员的责任：
（一）应当履行职责而未履行，或未按规定和程序履行，造成重大食品安全事故的；
（二）重大食品安全事故发生后，未及时采取有效措施，导致事故危害和影响进一步扩大的；
（三）重大食品安全事故发生后，隐瞒不报、谎报、拖延报告，或者以任何方式阻碍、干涉事故调查的；
（四）连续两次考核不及格的；
（五）其他应该追究责任的情形。
第十九条 对违反本规定的责任人（包括政府及有关部门的食品安全责任人和直接责任人）追究责任的方式分为：
（一）警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。
受撤职处分的，同时降低级别和职务工资。
受行政处分期间，不得晋升职务和级别；其中除受警告以外的行政处分的，并不得晋升工资档次。
追究责任，应根据事故发生的原因、性质、程度、后果及责任人认错态度等情节，依照法定程序给予相适应的行政处分。
（二）具有下列情形之一的，可以从轻或免予追究责任：
（1）情节轻微的；
（2）主动承认过错并及时纠正的；
（3）由于过失造成食品安全事故，危害不大的；
（4）确因相关职能部门意志以外的原因，造成事故发生的，免予追究当事人的责任。
（三）具有下列情形之一的，应当从重追究责任：
（1）情节恶劣，后果严重，影响较大的；
（2）同一事故重复发生的；
（3）因索贿受贿，以权谋私，徇私枉法，导致事故发生的。
本条前款所列责任追究方式，可视情节单独或者合并适用。
（四）构成犯罪的，依法移送司法机关处理。
监察机关应当对责任人处理的落实情况进行监督。对依照本规定应当给予行政处分的人员，无正当理由不给予行政处分的，由上级机关对不作为的下级机关有关负责人给予记过以上的行政处分。
第五章 附 则
第二十条 本规定自发布之日起施行。
