贵阳市重大行政决策听证规定（试行）
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贵阳市重大行政决策听证规定（试行）
贵州省贵阳市人民政府
贵阳市人民政府令第7号
《贵阳市重大行政决策听证规定》(试行)已经2005年4月25日市政府常务会议通过。现予公布，自2006年1月1日起施行。
市 长 袁 周
二○○五年五月三十一日
贵阳市重大行政决策听证规定（试行）
第一条 为进一步提高行政决策的科学性和民主性，提高行政决策质量，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本市各级行政机关（以下简称行政机关）需作出重大行政决策依职权组织听证，适用本规定。法律、法规另有规定的，从其规定。
第三条 听证应当遵循公正、公开、公平和便民的原则，充分听取公民、法人和其他组织的意见，保障其陈述意见的权利。
除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，听证应当公开举行，接受社会监督。
第四条 听证由拟作出行政决策或者提出行政决策建议的行政机关组织。
组织听证的行政机关为该听证事项的听证机关。
应当由市、区、县（市）人民政府组织听证的事项，市、区、县（市）人民政府可以指定市、区、县（市）人民政府办公厅（室）、人民政府法制机构或者有关工作机构组织。
有关部门和机构可以联合组织听证。
第五条 行政决策涉及下列事项之一的，行政机关应当依照本办法组织听证，但因情况紧急须即时决定的除外：
（一）编制城市规划、土地利用总体规划经公示有较大异议的；
（二）拟定或者修改城市房屋拆迁、农村土地征用的补偿安置方式和标准；
（三）设定或者调整水、电、气、路桥、教育、卫生、公共交通（含出租汽车）、污水处理、垃圾处理等公用事业的收费项目及标准；
（四）开挖、改造城市主干道；
（五）可能对生态环境、城市功能造成重大影响的政府投资项目的立项审批或者核准；
（六）重大建设项目的环境影响评价，重大国有资产处置方案；
（七）财政预算追加；
（八）与公共安全直接有关、人民群众普遍关注的重大行政措施；
（九）调整最低工资、最低生活保障金或者失业保险金标准；
（十）直接和广泛涉及群众利益的重大立法项目；
（十一）行政机关认为应当听证的其他事项。
第六条 符合听证机关规定条件的公民、法人和其他组织均可报名参加听证，也可推选代表参加听证。
听证机关根据拟听证事项和公民、法人及其他组织的申请情况，按照参加听证的人员应当具有广泛性、代表性的原则，确定参加听证的人员。
公民、法人和其他组织推选的代表，符合听证机关条件的，应当确定为参加听证的人员。
第七条 听证参加人包括听证人、陈述人、旁听人。
第八条 听证人由听证机关指定。听证设主持人，在听证人中产生，但须是听证机关的有关负责人。主持人应指定记录员，具体承担听证准备和听证记录工作。
第九条 主持人与听证事项有利害关系或者有其他可能影响听证会公正性的，应当回避。
陈述人可以在听证会开始前向听证机关提出主持人回避的申请。
主持人的回避，由听证机关决定。
第十条 听证陈述人是指出席听证会并就听证事项进行陈述的人，包括经办方陈述人和公众方陈述人。
经办方陈述人由拟听证事项经办机构指派的人员组成。
公众方陈述人由下列人员组成：
（一）与听证事项有利害关系的当事人；
（二）了解听证事项的专家；
（三）与听证事项有关并提供相关事实的其他组织和个人；
（四）听证机关邀请的人大代表、政协委员和有关专家。
第十一条 旁听人是指经自愿报名、听证机关确定、参加相关听证旁听的公民、法人和其他组织的代表。旁听人的人数及产生方式由听证机关确定。
第十二条 听证机关应当在听证会举行10日前公告听证会的时间、地点、出席听证会的人数、听证事项以及陈述人、旁听人报名办法等有关事项。
第十三条 国家机关、企业事业单位、社会团体和公民个人要求陈述或者旁听的，应当按照公告的规定，在听证会举行7日前向听证机关提交报名申请。
听证陈述人报名申请书应当载明个人简历、对听证事项的意见摘要等内容。
第十四条 听证机关应当合理确定各方听证陈述人的人数。
参加听证会的不同利益关系各方或者不同意见各方的听证陈述人人数应当大致相等。
第十五条 听证机关应当在听证会举行5日前确定听证陈述人。
第十六条 有关单位和个人对确定的陈述人身份或者利害关系各方陈述人的人数有异议的，可以在听证会开始前向听证机关提出，由听证机关决定是否变更或者追加陈述人。
第十七条 听证机关确定的陈述人应当出席听证会并陈述意见；不能出席听证会的，应当提前3天通知听证机关。
经听证机关同意，陈述人可以委托他人出席听证会或者提供书面陈述材料。听证机关认为要的，也可以要求陈述人提供书面材料。
第十八条 在听证开始前，记录员应当查明听证参加人的到场情况，宣布听证纪律和听证会场有关注意事项。
第十九条 听证发言顺序：
（一）经办方陈述人；
（二）反对方或者持有其他不同意见的陈述人；
（三）与听证事项有利害关系的陈述人；
（四）了解听证事项的陈述人；
（五）专家陈述人。
主持人应当公平、合理地确定陈述人发言的具体顺序及发言时间。
第二十条 陈述人在陈述或者回答听证人询问、介绍与听证事项有关的情况时，应当保证其事实的客观性和真实性。
经主持人同意，陈述人可以书面或者其他方式进行陈述。
第二十一条 出席听证会的陈述人认为听证会程序违反本规定的，可以向主持人或者听证机关提出。主持人或者听证机关应当对陈述人提出的异议予以答复。
第二十二条 主持人可以询问陈述人。其他听证人也可以询问陈述人。
经办方陈述人应当回答听证人的询问。但对与听证事项无关的问题，经主持人同意，可以不予回答。
第二十三条 陈述人可以就听证事项提交有关证据材料；必要时，主持人也可以要求陈述人提供有关证据材料。
第二十四条 在主持人的主持下，各方陈述人可以就主要事实及争议进行辩论。
第二十五条 陈述人发言和辩论结束后，经主持人许可，旁听人可以就听证事项发言。
第二十六条 出席听证会的陈述人和旁听人应当遵守听证会的纪律，不得有妨碍听证会秩序的行为。
对违反听证会纪律的，主持人应当予以制止；拒不改正的，可以责令退场。
第二十七条 听证记录应当载明下列事项，并由听证人和记录员签名：
（一）听证事项名称；
（二）听证参加人的基本情况；
（三）听证的时间、地点；
（四）听证公开情况；
（五）拟听证事项的理由、依据和有关材料；
（六）听证参加人的观点、理由和依据；
（七）主持人对听证活动中有关事项的处理情况；
（八）延期、中止或者终止的说明；
（九）主持人认为需要载明的其他事项。
第二十八条 听证记录应当交陈述人核对，陈述人认为记录有错漏的，有权要求补正。
听证结束后，主持人和其他听证人应当进行听证评议。
第二十九条 听证机关应当在举行听证会后7个工作日内，根据听证记录和评议制作包括下列内容的听证纪要：
（一）听证会的基本情况；
（二）听证的事项；
（三）对听证事项赞同的情况；
（四）对听证事项的意见分歧；
（五）对听证意见的处理建议。
第三十条听证纪要应当作为听证机关行政决策或者提出行政决策建议的重要依据。
听证机关在提出行政决策建议时应当附具听证纪要。对未附具听证纪要的，决策机关不得受理。
第三十一条有下列情形之一的，可以延期举行听证会，但延期不能超过两次：
（一）出席听证会的听证人未达到规定人数的；
（二）主要陈述人没有出席听证会的；
（三）需要增加新的陈述人或者调查、补充新的证据材料的；
（四）陈述人临时提出听证主持人回避申请被接受，听证机关不能及时更换主持人的；
（五）其他需要延期的情况。
第三十二条 按照本规定应当听证的事项而未组织听证并造成重大不良影响的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法追究行政责任。
第三十三条 有下列情形之一的，有关部门应当对其主要负责人和直接责任人员给予通报批评；情节严重的，给予行政处分：
（一）经办方陈述人无正当理由不出席听证会或者拒绝在听证会上陈述的；
（二）经办方陈述人在听证会上陈述不实或者提供虚假、错误信息的。
第三十四条 听证机关组织听证应当提供必需的场地、设备和其他工作条件，所需经费由同级财政予以保障。组织听证不得向管理相对人收取或者变相收取任何费用。
第三十五条 听证机关可以根据本规定和每次听证会的情况制定具体的听证办法并予以公告。
第三十六条 本规定自2006年1月1日起施行。
关于《贵阳市重大行政决策听证规定
（试行）》的说明
一、制定的必要性
建立政府重大决策听证制度，是全面推进依法行政，建设法治政府的重大举措，是实行依法决策、科学决策、民主决策的重要保障，有利于行政决策机关及决策人员审慎决策，防止决策的随意性和减少决策失误。为提高行政决策的科学性、民主性，维护公民、法人和其他组织的合法权益，构建和谐贵阳，实现我市社会经济各项事业“做表率、走前列”，实现跨越式发展的工作目标，制定《贵阳市重大行政决策听证规定（试行）》（以下简称《规定》）不仅具有鲜明的时代特征，也是我市全面推进依法行政工作，打造法治政府的必然要求。因此，制定《规定》显得十分必要和及时。
二、制定依据和过程
（一）制定依据：
1、《中华人民共和国立法法》；
2、《中华人民共和国行政监法》；
3、国务院《全面推进依法行政实施纲要》。
（二）制定过程：
2004年3月，国务院发布了《全面推进依法行政实施纲要》。为贯彻落实《纲要》，市政府提出建立本市的行政首长问责、行政决策听证等相关制度，按照市政府的要求，在充分调研的基础上，本着合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、权责统一的原则，吸收借鉴了兄弟省市的合理做法，市政府法制办于2004年10月起草出《规定》的征求意见稿，分别印发各区、县（市）政府、各部门征求意见，多次召开论证会，根据大家的意见，市政府法制办反复研究修改，数易其稿，形成送审稿。经送市政府各位领导审阅后，市政府法制办对《规定》的送审稿再次进行了修改，形成草案，已经2005年4月25日市政府常务会议通过。
三、需要说明的几个问题
（一）关于听证事项的范围：
论证中，比较一致的意见是，必须听证的范围应当适中，不宜过宽，重点应放在直接涉及群众切身利益的事项。因此，《规定》第五条列举了十一个方面必须听证的事项：（一）编制城市规划、土地利用总体规划公示有较大异议的；（二）拟定或者修改城市房屋拆迁、农村土地征用的补偿安置方式和标准；（三）设定或者调整水、电、气、路桥、教育、卫生、公共交通（含出租汽车）、污水处理、垃圾处理等公用事业的收费项目及标准；（四）开挖、改造城市主干道；（五）可能对生态环境、城市功能造成重大影响的政府投资项目的立项审批或者核准；（六）重大建设项目的环境影响评价，重大国有资产处置方案；（七）财政预算追加；（八）与公共安全直接有关，人民群众普遍关注的行政措施；（九）调整最低工资、最低生活保障金或者失业保险金标准；（十）直接和广泛涉及群众切身利益的重大立法项目；（十一）行政机关认为应当听证的其他事项。
（二）关于听证机关和听证参加人。
根据近年来的听证实践，《规定》第四条规定：“听证由拟作出行政决策或者提出行政决策建议的行政机关组织。组织听证的行政机关为该听证事项的听证机关。”同时特别规定：“应当由市、区、县（市）人民政府组织听证的事项，市、区、县（市）人民政府可以指定人民政府办公厅（室）、人民政府法制机构或者有关工作机构组织。”、“有关部门和机构可以联合组织听证”。
《规定》规定，听证参加人包括听证人、陈述人、旁听人。其中，听证人由听证机关指定，人数以3至7名为宜，根据以往的经验，邀请人大、政协的有关机构负责人和专家作为听证人是很有必要的；听证设主持人，在听证人中产生，但必须是听证机关的有关负责人；经办方陈述人由拟听证事项经办机构指派的人员组成。公众方陈述人由与听证事项有利害关系的当事人、对听证事项具有相关专业知识的专家、与听证事项有关并提供相关事实的其他组织和个人以及听证机关邀请的人大代表、政协委员和有关专家组成；旁听人从报名参加的群众中适量确定。
（三）关于听证程序。
为确保听证的有序进行，尽可能地在有限时间内最大限度地听取各方意见，根据近年来的听证实践，《规定》第十九条至第二十六条就听证发言顺序、陈述人的陈述方式、对陈述人发言要求特别是经办方陈述人的发言要求和遵守听证会的纪律等作出了明确规定。
（四）关于听证纪录、听证纪要。
论证中，普遍认为，听证不是目的，而是为科学决策提供重要依据，因此，《规定》第二十七条至第二十九条不仅对听证应当如何记录和制作纪要作出了规定，而且在第三十条明确：“听证纪要应当作为听证机关行政决策或者提出行政决策建议的重要依据。”
“听证机关在提出行政决策建议时应当附具听证纪要。对未附具听证纪要的，决策机关不得受理。”
此外，《规定》还对延期举行听证会的条件和违反本规定的责任处理等作出了规定。
关于发布《国际航行船舶进出中华人民共和国口岸动植物检疫实施办法（试行）》的通知
动植物检疫局
关于发布《国际航行船舶进出中华人民共和国口岸动植物检疫实施办法（试行）》的通知
（动植检动字〔１９９５〕８号）
各直属口岸动植物检疫局：
为加强国际航行船舶动植物检疫工作，进一步贯彻落实《中华人民共和国进出境动植物检疫法》和《国际航行船舶进出中华人民共和国口岸检查办法》，我局制定了《国际航行船舶进出中华人民共和国口岸动植物检疫实施办法》（以下简称《办法》），请遵照执行。
现将执行《办法》的有关问题通知如下：
1．各局要积极宣传对国际航行船舶实施动植物检疫的重要意义，争取船方（或其代理）、港监及其他检查机关的支持和配合。在《船舶出口岸手续联系单》中增加“动植检签注”一项。对船舶出口岸“动植检签注”工作，不得收取费用。
2．根据检疫工作需要或船方（或其代理）的要求，到锚地实施检疫。
3．对已明确出口岸不装载动植物、动植物产品和其他检疫物的船舶，可在办理进口岸手续时，同时办理出口岸手续。
4．为保证船舶检疫的工作需要，应配备必要的检疫人员和通讯、交通工具。
5．进出境船舶，经检疫合格的，应船方或其代理人的要求，可出具《运输工具检疫证书》，并统一评语（见附件5）。
附件：1．国际航行船舶进出中华人民共和国口岸动植物检疫实施办法（试行）
；2、3、4、5．（略）
中华人民共和国动植物检疫局
一九九五年五月八日
国际航行船舶进出中华人民共和国
口岸动植物检疫实施办法（试行）
第一条 根据《中华人民共和国进出境动植物检疫法》和《国际航行船舶进出中华人民共和国口岸检查办法》，制定本实施办法。
第二条 船方或其代理人应在船舶预计抵达口岸24小时前（航程不足24小时的，在驶离上一口岸时），将启驶港、抵达时间、停舶地点、靠舶移舶计划及旅客和装载物等有关情况报告动植物检疫机关。
如船舶不能按期到达，船方或其代理人应及时通知动植物检疫机关。
第三条 船方或其代理人应在船舶抵达口岸前或抵达时，到动植物检疫机关办理进口岸手续。最迟须在抵达口岸24小时内办妥。
办理进口岸动植物检疫手续时，船方或其代理人须准确填写《中华人民共和国动植物检疫国际航行船舶进出口岸申报单》，并提供装货清单、配载图等有关资料。
第四条 对办妥进口岸手续的船舶，动植物检疫机关出具《国际航行船舶动植物检疫装卸通知单》，船方或其代理人凭此单向有关部门申请装卸货物。
第五条 对需要在锚地实施动植物检疫的船舶，动植物检疫机关应及时通知船方或其代理人。
第六条 进口岸船舶上发现有国家规定禁止或限制进境的动植物、动植物产品或其他检疫物，动植物检疫机关施加封识，在中国境内停舶期间船方不得擅自启封动用。
第七条 船方或其代理人应在船舶驶离口岸前4小时内，到动植物检疫机关办理
出口岸手续。办理出口岸手续时，应提供载货清单；如装载动植物、动植物产品和其他检疫物，还应出具有关动植物检疫单证。对符合规定的，动植物检疫机关在《船舶出口岸手续联系单》上签注。
船舶在口岸停留时间不足24小时的，动植物检疫机关可同意船方或其代理在办理进口岸手续时，同时办理出口岸手续。
第八条 对定航线、装载非动植物、动植物产品和其他检疫物，并在24小时往返一个或一个以上航次的船舶，动植物检疫机关允许办理定期进出口岸手续。
市教委关于颁发《上海市教育委员会系统国有企业（公司）改制管理办法》的通知
上海市教育委员会
市教委关于颁发《上海市教育委员会系统国有企业（公司）改制管理办法》的通知
市教委系统各国有资产监管单位：
现将《上海市教育委员会系统国有企业（公司）改制管理办法》颁发给你们，请按照执行。
附件：上海市教育委员会系统国有企业（公司）改制管理办法
上海市教育委员会
二○○六年二月十六日
上海市教育委员会系统国有企业（公司）改制管理办法
（2006年2月16日上海市教育委员会颁发）
第一章 总则
第一条为了全面贯彻落实中共中央和国务院关于国有企业（公司）深化改革的精神，深入探索公有制的多种有效实现形式和国有企业（公司）改革的多种途径，进一步建立健全科学化、规范化的国有企业（公司）改制的操作规程，防止国有资产流失，保护职工的利益，确保上海市教育委员会系统国有企业（公司）改制工作的有序进行，根据国务院国有资产监督管理委员会《关于进一步规范国有企业改制的实施意见》（国办发〔2005〕60号）以及国家和本市有关国有企业（公司）改制和国有资产管理法规，制定本办法。
第二条国有企业（公司）改制是一项政策性很强的工作，涉及出资人、债权人、企业和职工等多方的利益。改制的关键在于对政策的把握和处理好相关的权利义务关系。因此，各国有资产监管单位及其国有企业（公司）要充分重视这项工作，既要积极探索创新改制的途径和方式，又要按政策法规有序进行。国有企业（公司）改制的责任主体是持有国有产权的国有资产监管单位（下简称国有产权单位）。
第三条本办法适用的范围是：上海市教育委员会系统国有独资、控股企业（公司）（下简称国有企业（公司））。
第二章 改制行为规范
第四条：国有企业（公司）改制涉及的经济行为主要是：
（一）国有企业（公司）整体或者部分改建成有限责任公司、股份有限公司、中外合资经营公司和中外合作经营公司；
（二）国有企业（公司）的合并、分立；
（三）国有企业（公司）的增资、减资；
（四）国有企业（公司）的产权转让。
国有企业（公司）改制的程序，包括改制立项、项目审批、清产核资、资产评估及备案、产权转让、产权变更和工商变更登记等。
第五条改制立项
改制立项主要包括改制形式的确立和改制方案的制订。国有企业（公司）改制，要根据国家国有经济布局结构调整与上海市教育委员会（以下简称市教委）有关国有企业（公司）改制的精神，结合出资国有企业（公司）的实际情况，在选定重组、联合、兼并、合资、转让国有产权、增量持股和股份制、股份合作制等形式后，按照选定的改制形式，制订改制方案。改制方案应包括如下内容：
（一）国有企业（公司）的概况（名称、注册地、经营范围、法人代表、出资人、注册资本、产权比例等）；
（二）国有企业（公司）的资产情况（总资产情况、负债情况、所有者权益情况，以及应收应付款情况和近三年利润情况等）；
（三）国有企业（公司）改制的目的及必要性；
（四）国有企业（公司）改制的形式（重组、联合、兼并、合资、转让国有产权、增量持股和股份制、股份合作制等）；
（五）改制后新企业（公司）的法人治理结构（名称、注册地、经营范围、出资人、注册资本、产权比例、控股人等）；
（六）国有企业（公司）改制成新企业（公司）过程中，债权、债务落实情况，资产的重组、转让和国有产权回收方式；
（七）在职职工（包括在编或离岗人员）的利益保证（人员编制、职工安排、福利和劳动保障等）；
（八）国有企业（公司）改制的操作程序（清产核资、财务审计、资产评估、产权交易方式等）。
改制方案还应包括如下附件：
（一）股东会或董事会通过的改制决议。独资国有企业（公司）应有国有产权单位批准文件；
（二）职工代表大会或职工大会通过的职工安置方案决议；
（三）由国有产权单位的法律顾问或国有产权单位聘请的律师事务所对改制方案出具的法律意见书；
（四）企业（公司）近期“资产负债表”和“损益表”，以及近期审计机构出具的“审计报告”。
改制方案可由国有产权单位制订，也可由其委托具有相应资质的中介机构或者改制的国有企业（公司）制订。
第六条项目审批
项目审批主要包括请示、项目审核、项目批复等程序。
（一）请示
请示由国有产权单位（企业）按照规范文件的要求编制，同时应包括国有企业（公司）改制方案附件。
请示应报请市教委审核批准。
（二）项目审核
市教委在受理国有产权单位（企业）的请示后，授权委托上海市教育企业管理中心就国有企业（公司）改制方案进行专项审核（包括对改制方案及其操作程序的合法性、公正性以及出资人、企业、职工利益处理的合理性等进行审核），并负责改制过程的咨询与监管。
（三）项目批复
市教委根据国有产权单位（企业）的请示和上海市教育企业管理中心的审核结果，作出批复，并抄送上海市国有资产监督管理委员会（下简称市国资委）备案。
第七条清产核资、资产评估及备案
国有产权单位（企业）根据市教委作出的同意改制批复，对改制的国有企业（公司）进行清产核资、资产评估及备案，主要包括清产核资、资产评估、评估备案等程序。
（一）清产核资
改制的国有企业（公司）对各类资产、负债进行全面认真的清理、核对和查实，盘点实物、核实账目，核查负债和所有者权益，做好各类应收及预付账款、各类对外投资、账外资产的清查，做好有关抵押、担保事项的清理。要按照“谁投资、谁所有、谁受益”的原则，核实和界定国有资本及其权益，其中，国有企业（公司）以借贷形成的净资产必须界定为国有产权。改制的国有企业（公司）法人代表和财务负责人对清产核资结果的真实性、准确性负责。
改制中属国有独资企业（公司）资产重组划转的，以清产核资结果为依据，根据国务院国有资产监督管理委员会令第1号《国有企业清产核资管理办法》，办理清产核资立项审批和损益核定手续：
1、国有产权单位向市教委提出企业（公司）清产核资立项申请；
2、市教委批复同意立项；
3、改制企业（公司）在国有产权单位或中介机构的指导下制定工作方案，并组织账务清理、资产清查等工作；
4、委托中介审计机构对清产核资结果进行审计，对有关损益进行鉴证；
5、国有产权单位审核认定，并向市教委报送清产核资结果报告。材料有：
（1）清产核资工作报告（清产核资基准日、范围、内容、结果，以及基准日资产及财务情况等）；
（2）按规定表式填报的清产核资报表和相关材料；
（3）需申报处理的资产损益和资产挂账等情况，相关材料应当单独汇编成册，并附有关原始凭证资料和具有法律效力的证明材料；
（4）中介审计机构根据清产核资结果，出具经注册会计师签字的清产核资财务审计报告和编制的清产核资后的企业会计报表；
（5）其他需提供的备查材料。
6、市教委受理并批转市国资委对清产核资结果及其资产损益进行认定，由市国资委审定确认后，自清产核资基准日起2年内有效；
7、国有产权单位根据批复指导并监督改制企业（公司）调账。
国有企业（公司）改制中涉及资产损失的，应查明原因，按有关规定履行批准核销程序后，由国有企业（公司）产权持有人同比承担。
（二）资产评估
按照国务院令第91号《国有资产评估管理办法》和市国资委《上海市国有资产评估项目核准备案实施细则》聘请具备法定资格的资产评估机构进行资产评估，评估的委托方应当是被评估国有企业（公司）的国有产权单位（企业）。国有企业（公司）的专利权、非专利技术、商标权、商誉等无形资产必须纳入评估范围。
（三）评估备案
按照市国资委《上海市国有资产评估项目核准备案实施细则》，改制的国有企业（公司）完成资产评估后，应进入评估备案程序：
1、应提供的备案文件和材料
（1）上海市国有资产评估项目备案表
申请备案的国有产权单位按照资产评估报告进行填列，并由法人代表签字，单位盖章确认。
（2）上海市国有资产评估项目评估机构承诺表
由评估机构填列提供。
（3）资产评估报告（报告书、说明、明细表）及电子文档
由评估机构填列及提供。
（4）资产评估报告备查文件
由评估机构提供。
（5）特殊资产分析报告
由评估机构提供。
（6）上海市国有资产评估项目备案转报表
先由申报备案的国有产权单位填列，再由市教委审核后提出审核转报意见，并盖章确认。
（7）上海市国有资产评估项目备案一级单位承诺表
先由申报备案的国有产权单位填列，再由市教委审核后提出审核承诺意见，并盖章确认。
2、备案程序
（1）申报备案的国有产权单位将上述应提供的备案材料一式五份，呈报市教委；
（2）市教委受理备案转报审核，经审核无误后，盖章确认并返还申报备案的国有产权单位；
（3）申报备案的国有产权单位根据市教委确认的“上海市国有资产评估项目备案转报表”，负责转报市国资委申请备案。
第八条产权转让
根据国务院国有资产监督管理委员会、财政部令第3号《企业国有产权转让管理暂行办法》、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作的意见》、上海市人民政府令第36号《上海市产权交易市场管理办法》和市国资委和市监察委《关于本市国有产权转让有关问题的通知》，产权转让（亦称股权转让）主要包括交易管理、定价管理、转让合同管理等程序。
（一）交易管理
改制的国有企业（公司）的产权转让，应进入产权交易市场进行交易，做到信息公开，竞价转让。具体转让可以采取拍卖、招投标、协议转让以及国家法律法规规定的其他方式，按规定有序进行。
（二）定价管理
改制的国有企业（公司）向非国有投资者转让国有产权的底价，或者以存量国有资产吸收非国有投资者投资时发生的国有产权的折股价格，其基础依据根据在有效期内的资产评估结果，同时要根据产权交易市场的供求状况、同类资产的市场价格、收益情况、职工安置、经营者能力、引进先进技术等因素，最终价格应由市场确定。防止不计转让价格和收益向非国有投资者转让国有产权和人为造成买方市场、低价出售国有产权的现象产生。
（三）产权转让合同
改制的国有企业（公司）国有产权转让合同应包括下列主要内容：
1、转让与受让双方的名称和住所；
2、转让标的国有企业（公司）国有产权的基本情况；
3、转让标的国有企业（公司）的职工安置方案；
4、转让标的国有企业（公司）的债权、债务处理方案；
5、转让方式、转让价格、价款支付时间和方式及付款条件；
6、产权交割事项；
7、转让涉及的有关税费负担；
8、合同争议的解决方式；
9、合同各方的违约责任；
10、合同变更和解除的条件；
11、转让与受让双方认为必要的其他条款。
转让国有企业（公司）国有产权导致转让方不再拥有控股地位的，为了保证出资人、债权人、企业和职工的利益，尤其是职工的利益，在签定产权转让合同时，转让与受让双方应首先确认该国有企业（公司）的改制方案，并保证严格履行。
第九条产权变更
根据国务院国有资产监督管理委员会《企业国有资产产权登记管理办法》和《企业国有资产产权登记业务办法规则》，改制的国有企业（公司）发生国有产权变动，应及时办理企业国有资产变动产权登记手续。办理变动产权登记应提交下列文件和资料：
（一）企业国有资产产权登记证；
（二）企业国有资产变动产权登记表；
（三）市教委批准产权变动行为的文件；
（四）新企业章程和《企业法人营业执照》副本复印件；
（五）产权变动时的验资报告和以非货币性资产投资的评估备案文件；
（六）新出资人的《企业法人营业执照》副本复印件；
（七）国有资本新出资人的《企业国有资产产权登记证》；
（八）产权交易机构出具的转让国有资产产权的交易凭证；
（九）产权登记机关要求的其他文件和资料。
市教委委托上海市教育企业管理中心办理企业国有资产产权登记手续。
第十条工商变更登记
改制的国有企业（公司）发生国有产权变动，在办理国有资产变动产权登记后，凭核准的“企业国有资产变动产权登记表”，按照工商登记的有关规定，向工商行政管理部门申请变更登记。
第三章 改制行为约束
第十一条按规定主要承担学校教学实习任务和承担国家科学技术工程保密任务的国有企业（公司），在未确认教学实习任务或技术工程保密任务如何延续的情况前，不得进行改制。
第十二条依法保护债权人利益。国有企业（公司）改制，要征得债权金融机构的同意，保全金融债权，依法落实金融债务，维护其他债权人的利益。严格防止利用改制逃废金融债务，金融债务未落实的国有企业（公司）不得进行改制。
第十三条改制为非国有独资或控股的企业（公司），在改制前由国有产权单位组织进行法定代表人离任审计，不得以财务审计代替离任审计。离任审计应按照国家法律法规及相关配套规定执行。财务审计和离任审计工作应由两家会计师事务所分别承担，分别出具审计报告。
第十四条管理层收购和增量持股。国有企业（公司）改制中，向本企业（公司）经营管理者转让国有产权或通过增量持股使经营管理者获得一定的股权，必须严格执行国家的有关规定。改制方案中涉及转让国有产权或增量持股的内容，由国有产权单位或委托具有相应资质的中介机构制订，参与收购和增量持股的经营管理者不得参与转让国有产权的决策、财务审计、离任审计、清产核资、资产评估、底价确定等重大事项，严禁自卖自买国有产权和违纪违规操作，防止国有资产流失。经营管理者对国有企业（公司）经营业绩下降负有责任的，不得参与收购本企业（公司）国有产权或通过增量持股获得本企业（公司）的股权。
第十五条维护职工合法权益。国有企业（公司）改制方案，必须提交企业职工代表大会或职工大会审议，充分听取职工意见。其中，职工安置方案需经职工代表大会或职工大会审议通过后实施改制。改制过程中，应根据实际情况可按照“老人老办法，新人新办法”的原则，稳妥地处理好改制的国有企业（公司）的人事关系和与职工的劳动关系。改制时，对经确认的拖欠职工的工资、集资款、医疗费、职工住房公积金和欠缴社会保险费等，原则上一次性付清。
第十六条收益均衡原则。国有企业（公司）改制方案应充分分析改制前后国有产权的收益情况，应以保持改制前后国有产权收益的均衡为最低限度，不能以损失国有产权收益来进行国有企业（公司）的改制。
第十七条完全退出原则。对于注册资本较少的国有企业（公司），在改制过程中，国有产权尽量做到完全退出，不应以少量的国有股份承担经营活动中可能发生的较大风险。
第十八条无形资产介入原则。国有企业（公司）的专利权、非专利技术、商标权、商誉等无形资产必须纳入资产评估范围。国有企业（公司）改制后，新企业（公司）的名称不应含有原国有产权单位的冠名。如果改制前国有产权单位的冠名权已作为无形资产纳入改制国有企业（公司）的净资产，则在资产评估中，予以调减。属原国有产权单位的，改制前国有企业（公司）无偿使用的专利技术，应另案处理，如改制后新企业（公司）无意受让，国有产权单位应予以收回。
第十九条实物资产回避回收原则。国有企业（公司）改制涉及的资产转让，应以评估得出的净资产为准，如果改制后出资人对新企业（公司）的出资绝对值小于改制前企业（公司）净资产，国有产权单位不能以实物资产形式回收差额资产。
第四章 改制行为监督
第二十条国有产权单位监察机构、国有资产管理机构和其他有关部门，要加强联系，密切配合，加大对所属国有企业（公司）改制工作的监督检查力度，及时发现和严肃查办国有企业（公司）改制中的违纪违法案件。对利用改制之机转移、侵占、侵吞国有资产的，隐匿资产、提供虚假会计资料等造成国有资产流失的，营私舞弊，与买方串通低价转让国有产权的，严重失职、违规操作、损害国家和群众利益的案件，要进行认真调查处理。涉及犯罪的，依法移交司法机关处理。
第五章 其他
第二十一条本办法解释权属上海市教育委员会。
第二十二条本办法从发布即日起实施。
