一人竞拍和口头撤回拍卖标的之效力/岳予力
作者:法律资料网 时间:2024-07-23 13:33:02 浏览:8213
来源:法律资料网
下载地址: 点击此处下载
【案情】
周某与某拍卖公司签订一份合同，委托拍卖公司拍卖其一处房产，合同约定保留价为53万元，拍卖成交，委托人在收到全部款项后，应办理过户手续。后拍卖公司在当地报纸上刊登了拍卖公告，王某按要求办理了竞买登记，并交纳了保证金。2006年8月19日拍卖会召开，竞买人只有王某一人，王某以53万元保留价竞拍成功。8月17日，拍卖公司曾接到周某要求撤回拍卖标的的电话通知，但撤回的书面通知于8月20日才寄至拍卖公司。王某已支付了拍卖款和相应佣金，拍卖公司则向合同中周某指定账户支付了45万元。后王某、拍卖公司多次要求周某办理房产过户，周某不予办理。王某遂诉至法院，请求法院判令周某办理房产过户并交付房产。
【分歧】
本案的争议焦点是一人竞拍是否有效以及委托人口头撤回拍卖标的是否有效，对此产生两种意见：
一种意见认为，一人竞拍一般应当认定无效。因为仅有一个竞买人不能展开竞价，不符合拍卖法第三条“拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或财产权利转让给最高应价者的买卖方式”的规定，只有在竞买人达到法律规定的竞价条件，即有两个或两个以上的竞买人参加时，拍卖会才可以进行。周某电话通知也不能产生撤回拍卖标的的效力，因为商务部颁布的《拍卖管理办法》第四十条第（三）项规定“委托人在拍卖会前以正当理由书面通知拍卖企业中止拍卖的”应当中止拍卖，该办法规定的中止拍卖的形式要件是必须书面通知。
另一种意见认为，一人竞拍应认定有效。因为拍卖法及《拍卖管理办法》都没有规定竞买人必须为二人以上，只要拍卖标的通过发布拍卖公告、拍卖标的展示等拍卖法规定的方式向外界进行了充分公示，实际上就完成了公开竞价的基本要求。委托人周某以电话的形式口头通知拍卖公司撤回拍卖标的的行为，应认定为有效。因为拍卖法未明确撤回通知应当采取书面形式，委托拍卖合同中亦未约定撤回标的的方式必须以书面形式，故周某以电话形式口头通知能够发生撤回的效力，拍卖应当中止。
【评析】
笔者赞同第二种意见，理由如下：
1．拍卖法之所以规定拍卖要通过公开竞价的方式进行，其目的是为了实现资源充分利用，实现当事人利益的最大化。一人竞拍的效力应当区分不同情况区别对待，对于司法拍卖、行政拍卖等强制拍卖，例如人民法院民事执行拍卖、国土部门建设用地使用权出让拍卖等，若相关规定对竞买人数量作出了二人以上限制，为维护国家利益、社会公益特别是被强制拍卖人的合法权益，应当依规执行，一旦出现一人竞拍的情况，拍卖就应当终止。对于社会上存在的其他非强制拍卖，在法律没有对竞买人数量作出限制性规定的情况下，在充分尊重满足竞价条件的情况下，也应当充分尊重当事人意思自治，如果委托人约定了利益保障条款(如拍卖保留价)，允许或不排斥一人参与拍卖，为更好实现委托人的拍卖目的，应当允许一人竞拍。
在当今拍卖实践中，一人竞拍的事例已屡见不鲜，如若简单地一律禁止一人竞拍进而导致成交不能，实际上损害了拍卖委托人的利益，阻碍了资源的有效利用，也不利于拍卖业的发展。而且，对于民商事行为而言，“法无禁止即自由”是一个原则，对一人竞拍行为，我国现行法律、行政法规均未有确定其无效的规定。因此，对于符合一定条件的非强制拍卖中的一人竞拍应当认定有效。本案中王某的一人竞拍即属于此种情形，应为有效。
2．拍卖法第二十九条规定，委托人在拍卖开始前可以撤回拍卖标的，但对委托人撤回拍卖标的的形式并没有作出限制性规定，如果有证据证明委托人在拍卖开始前以口头形式撤回了拍卖标的，其撤回效力应当予以认可。如果当事人在委托拍卖合同中明确约定不得以口头形式撤回拍卖标的，则应以合同约定为准。本案委托人周某与拍卖公司签订的委托拍卖合同中并未约定撤回标的的方式必须以书面形式，在拍卖会举行前周某电话通知拍卖公司撤回拍卖标的，该撤回有效，撤回通知的效果是对原委托拍卖合约的否定，而并无口头通知与书面通知效力的高低之分，委托人有撤销委托的权利，拍卖公司应当终止拍卖。
本案拍卖公司在收到周某撤回拍卖标的的电话通知后仍然举行拍卖会，该拍卖行为已失去委托合约基础，没有委托合约基础或失去该基础的拍卖是无效的，拍卖取得者的“善意”不能对抗物的所有权人，故王某要求周某办理拍卖标的物过户及交付的诉讼请求，不应支持。王某对拍卖公司因过错给其造成的损失，可另行主张损害赔偿。关于一人竞拍是否合法问题，因法院认定本案委托拍卖已被委托人周某通知撤销，该拍卖失去委托基础，拍卖无效，故一人竞拍是否有效已不影响本案实体处理结果。法院最终判决驳回了王某的诉讼请求。
（作者单位：新疆生产建设兵团第七师中级人民法院）
周某与某拍卖公司签订一份合同，委托拍卖公司拍卖其一处房产，合同约定保留价为53万元，拍卖成交，委托人在收到全部款项后，应办理过户手续。后拍卖公司在当地报纸上刊登了拍卖公告，王某按要求办理了竞买登记，并交纳了保证金。2006年8月19日拍卖会召开，竞买人只有王某一人，王某以53万元保留价竞拍成功。8月17日，拍卖公司曾接到周某要求撤回拍卖标的的电话通知，但撤回的书面通知于8月20日才寄至拍卖公司。王某已支付了拍卖款和相应佣金，拍卖公司则向合同中周某指定账户支付了45万元。后王某、拍卖公司多次要求周某办理房产过户，周某不予办理。王某遂诉至法院，请求法院判令周某办理房产过户并交付房产。
【分歧】
本案的争议焦点是一人竞拍是否有效以及委托人口头撤回拍卖标的是否有效，对此产生两种意见：
一种意见认为，一人竞拍一般应当认定无效。因为仅有一个竞买人不能展开竞价，不符合拍卖法第三条“拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或财产权利转让给最高应价者的买卖方式”的规定，只有在竞买人达到法律规定的竞价条件，即有两个或两个以上的竞买人参加时，拍卖会才可以进行。周某电话通知也不能产生撤回拍卖标的的效力，因为商务部颁布的《拍卖管理办法》第四十条第（三）项规定“委托人在拍卖会前以正当理由书面通知拍卖企业中止拍卖的”应当中止拍卖，该办法规定的中止拍卖的形式要件是必须书面通知。
另一种意见认为，一人竞拍应认定有效。因为拍卖法及《拍卖管理办法》都没有规定竞买人必须为二人以上，只要拍卖标的通过发布拍卖公告、拍卖标的展示等拍卖法规定的方式向外界进行了充分公示，实际上就完成了公开竞价的基本要求。委托人周某以电话的形式口头通知拍卖公司撤回拍卖标的的行为，应认定为有效。因为拍卖法未明确撤回通知应当采取书面形式，委托拍卖合同中亦未约定撤回标的的方式必须以书面形式，故周某以电话形式口头通知能够发生撤回的效力，拍卖应当中止。
【评析】
笔者赞同第二种意见，理由如下：
1．拍卖法之所以规定拍卖要通过公开竞价的方式进行，其目的是为了实现资源充分利用，实现当事人利益的最大化。一人竞拍的效力应当区分不同情况区别对待，对于司法拍卖、行政拍卖等强制拍卖，例如人民法院民事执行拍卖、国土部门建设用地使用权出让拍卖等，若相关规定对竞买人数量作出了二人以上限制，为维护国家利益、社会公益特别是被强制拍卖人的合法权益，应当依规执行，一旦出现一人竞拍的情况，拍卖就应当终止。对于社会上存在的其他非强制拍卖，在法律没有对竞买人数量作出限制性规定的情况下，在充分尊重满足竞价条件的情况下，也应当充分尊重当事人意思自治，如果委托人约定了利益保障条款(如拍卖保留价)，允许或不排斥一人参与拍卖，为更好实现委托人的拍卖目的，应当允许一人竞拍。
在当今拍卖实践中，一人竞拍的事例已屡见不鲜，如若简单地一律禁止一人竞拍进而导致成交不能，实际上损害了拍卖委托人的利益，阻碍了资源的有效利用，也不利于拍卖业的发展。而且，对于民商事行为而言，“法无禁止即自由”是一个原则，对一人竞拍行为，我国现行法律、行政法规均未有确定其无效的规定。因此，对于符合一定条件的非强制拍卖中的一人竞拍应当认定有效。本案中王某的一人竞拍即属于此种情形，应为有效。
2．拍卖法第二十九条规定，委托人在拍卖开始前可以撤回拍卖标的，但对委托人撤回拍卖标的的形式并没有作出限制性规定，如果有证据证明委托人在拍卖开始前以口头形式撤回了拍卖标的，其撤回效力应当予以认可。如果当事人在委托拍卖合同中明确约定不得以口头形式撤回拍卖标的，则应以合同约定为准。本案委托人周某与拍卖公司签订的委托拍卖合同中并未约定撤回标的的方式必须以书面形式，在拍卖会举行前周某电话通知拍卖公司撤回拍卖标的，该撤回有效，撤回通知的效果是对原委托拍卖合约的否定，而并无口头通知与书面通知效力的高低之分，委托人有撤销委托的权利，拍卖公司应当终止拍卖。
本案拍卖公司在收到周某撤回拍卖标的的电话通知后仍然举行拍卖会，该拍卖行为已失去委托合约基础，没有委托合约基础或失去该基础的拍卖是无效的，拍卖取得者的“善意”不能对抗物的所有权人，故王某要求周某办理拍卖标的物过户及交付的诉讼请求，不应支持。王某对拍卖公司因过错给其造成的损失，可另行主张损害赔偿。关于一人竞拍是否合法问题，因法院认定本案委托拍卖已被委托人周某通知撤销，该拍卖失去委托基础，拍卖无效，故一人竞拍是否有效已不影响本案实体处理结果。法院最终判决驳回了王某的诉讼请求。
（作者单位：新疆生产建设兵团第七师中级人民法院）
下载地址: 点击此处下载
山东省生猪屠宰管理办法
山东省人民政府令
第240号
《山东省生猪屠宰管理办法》已经2011年7月25日省政府第105次常务会议修订通过，现将修订后的《山东省生猪屠宰管理办法》公布，自2011年10月1日起施行。
省 长 姜大明
二○一一年八月十五日
山东省生猪屠宰管理办法
(1998年12月21日山东省人民政府令第99号发布 2011年7月25日省政府第105次常务会议修订通过)
第一章 总 则
第一条 为了加强生猪屠宰管理，保证生猪产品质量安全，保障人民群众身体健康，根据国务院《生猪屠宰管理条例》和有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本省行政区域内的生猪屠宰和生猪产品加工、销售、储存、运输活动及其监督管理。
第三条 生猪屠宰管理工作应当遵循统一规划、分级管理、规范经营的原则，实行定点屠宰、集中检疫制度。
第四条 县级以上人民政府应当加强对生猪屠宰监督管理工作的领导，协调解决生猪屠宰监督管理工作中的重大问题，并将生猪屠宰管理和生猪屠宰执法工作所需经费纳入同级财政预算。
第五条 县级以上人民政府商务主管部门负责本行政区域内生猪屠宰活动的监督管理。
畜牧兽医、卫生、环境保护、工商行政管理、质量技术监督、食品药品监督管理、公安等有关部门，在各自职责范围内负责生猪屠宰活动的相关管理工作。乡(镇)人民政府应当协助有关部门做好生猪屠宰活动的监督管理工作。
第六条 鼓励生猪定点屠宰厂(场)进行技术改造和技术创新，推行机械化、规模化、标准化和品牌化经营，提高生猪产品质量安全保障水平。
第二章 规划与定点
第七条 生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点的设置应当按照合理布局、适当集中、有利流通、方便群众的原则进行规划。
省商务主管部门应当会同畜牧兽医、环境保护以及其他有关部门，根据全省城乡规划和土地利用总体规划，编制全省生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点的设置规划(以下简称设置规划)，报省人民政府批准后实施。
设区的市人民政府应当根据全省设置规划，结合本行政区域实际，制定具体的实施方案，并报省人民政府备案。
第八条 生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点的选址，应当符合全省设置规划、当地城乡规划和土地利用总体规划，远离医院、幼儿园、学校、敬老院、社会福利机构、居民集中住宅区以及畜禽养殖场等场所。
禁止在饮用水源保护区、自然保护区等法定保护区域内设置生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点。
第九条 设立生猪定点屠宰厂(场)应当具备下列条件：
(一)有与屠宰规模相适应的水源条件且水质符合国家规定的生活饮用水卫生标准；
(二)有符合国家规定要求的待宰间、屠宰间、急宰间、隔离间以及生猪屠宰设备；
(三)有与屠宰规模相适应并依法取得县级以上医疗机构开具健康证明的屠宰技术人员；
(四)有与屠宰规模相适应并经省商务主管部门培训考核合格的肉品品质检验人员；
(五)有符合生猪屠宰技术标准和国家规定要求的检验设备、消毒设施和药品；
(六)有符合环境保护要求的污染防治设施，并与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用；
(七)有符合病害生猪以及生猪产品无害化处理标准的设施设备；
(八)依法取得动物防疫条件合格证。
第十条 设立仅限于向本地市场供应生猪产品的小型生猪屠宰场点应当具备下列条件：
(一)有水质符合国家规定标准的水源条件；
(二)有待宰间、屠宰间以及确保肉品质量安全的基本设施设备，地面硬化不渗漏；
(三)有依法取得县级以上医疗机构开具健康证明的屠宰技术人员；
(四)有经省商务主管部门培训考核合格的肉品品质检验人员；
(五)有必要的符合国家卫生标准的消毒设施和药品；
(六)有污水排放设施以及病害生猪、生猪产品无害化处理措施；
(七)依法取得动物防疫条件合格证。
小型生猪屠宰场点的销售区域范围由设区的市人民政府根据当地实际情况确定。
第十一条 设立生猪定点屠宰厂(场)或者小型生猪屠宰场点，应当向所在的县级人民政府商务主管部门提出申请。县级人民政府商务主管部门应当及时受理申请并按程序上报设区的市人民政府商务主管部门。
设区的市人民政府商务主管部门收到上报材料后，应当会同畜牧兽医、环境保护等有关部门，依照本办法规定的条件进行审查，并征求省人民政府商务主管部门的意见后，报设区的市人民政府确定，颁发全国统一的生猪定点屠宰证书和生猪定点屠宰标志牌。
设区的市人民政府应当将其确定的生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点名单及时向社会公布，并报省人民政府备案。
第十二条 生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点应当持生猪定点屠宰证书向工商行政管理部门办理登记手续。
第十三条 生猪定点屠宰厂(场)不得擅自设立分厂，确需设立的，应当按照本办法规定取得相应的定点资格。
第三章 屠宰与检验
第十四条 生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点应当建立生猪进厂(场)、场点检查登记制度。
运入生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点的生猪，应当附有动物检疫合格证明，并佩带畜禽标识。
生猪定点屠宰厂(场)应当按照《中华人民共和国动物防疫法》和国家有关规定申报检疫，由动物卫生监督机构在屠宰现场依法实施全流程同步检疫；小型生猪屠宰场点应当按照有关规定向动物卫生监督机构定时申报检疫。
第十五条 生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点应当按照国家规定的操作规程和技术要求屠宰生猪。
鼓励生猪定点屠宰厂(场)按照国家有关标准规定实施人道屠宰。
第十六条 生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点应当建立肉品品质检验管理制度。肉品品质检验应当按照生猪屠宰产品品质检验规程和国家有关规定执行。
经检验合格的猪胴体，应当加盖肉品品质检验合格验讫印章并附具肉品品质检验合格证；经检验合格的其他生猪产品(含分割肉品)应当附具肉品品质检验合格证。任何单位和个人不得冒用或者使用伪造的肉品品质检验合格验讫印章和肉品品质检验合格证。
生猪产品未经肉品品质检验或者经肉品品质检验不合格的，不得出厂(场)、场点。
第十七条 生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点对检疫、检验发现的病害生猪以及生猪产品，应当按照国家有关规定进行无害化处理。
病害生猪以及生猪产品进行无害化处理的费用和损失，按照国家有关规定由财政予以适当补助。
第四章 经营与管理
第十八条 生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点应当将生猪定点屠宰标志牌悬挂于厂(场)、场点区域的显著位置。
生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点不得出借、出租或者转让生猪定点屠宰证书和生猪定点屠宰标志牌。
任何单位和个人不得冒用或者使用伪造的生猪定点屠宰证书和生猪定点屠宰标志牌。
第十九条 生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点对未能及时销售或者出厂的生猪产品，应当采取冷冻或者冷藏等必要措施予以储存。
第二十条 生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点运载生猪产品，应当使用符合国家规定的专用运载工具，并符合国家卫生标准要求。
第二十一条 生猪定点屠宰厂(场)应当按照国家有关规定建立质量追溯制度，如实记录其屠宰的生猪来源、屠宰与检验信息以及生猪产品流向等。
小型生猪屠宰场点应当如实记录其屠宰的生猪来源和生猪产品流向。记录保存期限不得少于2年。
第二十二条 生猪定点屠宰厂(场)应当建立缺陷生猪产品召回制度。发现其生产的生猪产品不安全时，应当立即停止生产，向社会公布有关信息，通知销售者停止销售，告知消费者停止使用，召回已经上市销售的生猪产品，并向当地商务主管部门报告。
生猪定点屠宰厂(场)对召回的生猪产品应当采取无害化处理措施，防止该产品再次流入市场。
第二十三条 从事生猪产品销售、肉食品生产加工的单位和个人以及餐饮服务经营者、集体伙食单位销售、使用的生猪产品，应当是生猪定点屠宰厂(场)经检疫和肉品品质检验合格的生猪产品；但在小型生猪屠宰场点核定销售区域内的，可以销售、使用小型生猪屠宰场点经检疫和肉品品质检验合格的生猪产品。
第二十四条 单位和个人加工、销售生猪产品应当严格依照有关规程操作，保证肉品卫生，防止肉品污染。鼓励对猪内脏以及分割的生猪产品实行包装销售。
第二十五条 鼓励从事生猪产品销售的市场、超市、商场等经营者与生猪定点屠宰厂(场)签订协议，实行统一配送制度。
第二十六条 生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点收取屠宰加工费，应当执行价格主管部门核定的标准。收费标准应当张贴明示。
生猪定点屠宰厂(场)和小型生猪屠宰场点不得拒绝为生猪饲养户提供屠宰服务。
任何单位和个人不得向生猪定点屠宰厂(场)、小型生猪屠宰场点以及生猪所有者、销售者收取费用，国家和省另有规定的除外。
第二十七条 禁止任何单位和个人从事下列活动：
(一)对生猪或者生猪产品注水或者注入其他物质；
(二)屠宰病死、毒死、死因不明、注水或者注入其他物质的生猪；
(三)为未经定点违法从事生猪屠宰活动的单位或者个人提供生猪屠宰场所或者生猪产品储存设施；
(四)为对生猪或者生猪产品注水或者注入其他物质的单位或者个人提供场所。
第五章 监督检查
第二十八条 商务主管部门应当会同公安、环境保护、畜牧兽医、工商行政管理等部门建立生猪屠宰监督管理工作协调机制，定期通报生猪屠宰监督管理工作情况，并研究制定有关的政策措施。
发生制售病害肉等严重违法行为时，商务主管部门应当及时报请本级人民政府组织有关部门开展联合执法。
第二十九条 商务主管部门应当依照本办法的规定严格履行职责，加强对生猪屠宰活动的监督检查。依法进行监督检查时，可以采取下列措施：
(一)进入生猪屠宰等有关场所实施现场检查；
(二)向有关单位和个人了解情况；
(三)查阅、复制有关记录、票据以及其他资料；
(四)查封与违法生猪屠宰活动有关的场所、设施，扣押与违法生猪屠宰活动有关的生猪、生猪产品以及屠宰工具和设备。
第三十条 商务主管部门进行监督检查时，监督检查人员不得少于2人，并应当出示执法证件。
对商务主管部门依法进行的监督检查，有关单位和个人应当予以配合，不得拒绝、阻挠。
第三十一条 生猪定点屠宰厂(场)或者小型生猪屠宰场点不再具备本办法规定条件的，商务主管部门应当责令其限期整改；逾期仍达不到本办法规定条件的，由设区的市人民政府取消其生猪定点屠宰资格。
第三十二条 任何单位和个人对违反本办法规定的行为有权向商务主管部门举报。商务主管部门应当建立举报制度，公布举报电话、信箱或者电子邮箱，对接到的举报按照职责及时调查处理。
第六章 法律责任
第三十三条 违反本办法规定，未经定点擅自从事生猪屠宰活动的，由商务主管部门予以取缔，没收生猪、生猪产品、屠宰工具和设备以及违法所得，并处货值金额3倍以上5倍以下的罚款；货值金额难以确定的，对单位并处10万元以上20万元以下的罚款，对个人并处5000元以上1万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
冒用或者使用伪造的生猪定点屠宰证书或者生猪定点屠宰标志牌的，依照前款的规定处罚。
生猪定点屠宰厂(场)或者小型生猪屠宰场点出借、出租或者转让生猪定点屠宰证书或者生猪定点屠宰标志牌的，由设区的市人民政府取消其生猪定点屠宰资格；有违法所得的，由商务主管部门没收违法所得。
第三十四条 生猪定点屠宰厂(场)或者小型生猪屠宰场点有下列情形之一的，由商务主管部门责令限期改正，对生猪定点屠宰厂(场)处2万元以上5万元以下的罚款，对小型生猪屠宰场点处5000元以下的罚款；逾期不改正的，责令停业整顿，对生猪定点屠宰厂(场)主要负责人处5000元以上1万元以下的罚款：
(一)屠宰生猪不符合国家规定的操作规程和技术要求的；
(二)未建立或者实施肉品品质检验制度的；
(三)未按规定建立质量追溯制度或者未按规定记录其屠宰的生猪来源和生猪产品流向的；
(四)对经肉品品质检验不合格的生猪产品未按国家有关规定处理并如实记录处理情况的。
第三十五条 违反本办法规定，生猪定点屠宰厂(场)或者小型生猪屠宰场点出厂(场)、场点未经肉品品质检验或者经肉品品质检验不合格的生猪产品的，由商务主管部门责令停业整顿，没收生猪产品和违法所得，并处货值金额1倍以上3倍以下的罚款，对生猪定点屠宰厂(场)主要负责人处1万元以上2万元以下的罚款；货值金额难以确定的，对生猪定点屠宰厂(场)并处5万元以上10万元以下的罚款，对小型生猪屠宰场点并处5000元以上3万元以下的罚款；造成严重后果的，由设区的市人民政府取消其生猪定点屠宰资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
冒用或者使用伪造的肉品品质检验合格验讫印章、肉品品质检验合格证的，由商务主管部门责令改正，并可以处1万元以上3万元以下的罚款。
第三十六条 违反本办法规定，生猪定点屠宰厂(场)、小型生猪屠宰场点或者其他单位、个人对生猪、生猪产品注水或者注入其他物质的，由商务主管部门没收注水或者注入其他物质的生猪、生猪产品、注水工具和设备以及违法所得，并处货值金额3倍以上5倍以下的罚款，对生猪定点屠宰厂或者其他单位的主要负责人处1万元以上2万元以下的罚款；货值金额难以确定的，对定点屠宰厂(场)或者其他单位并处5万元以上10万元以下的罚款，对小型生猪屠宰场点或者个人并处1万元以上2万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
生猪定点屠宰厂(场)、小型生猪屠宰场点对生猪、生猪产品注水或者注入其他物质的，除依照前款的规定处罚外，还应当由商务主管部门责令停业整顿；造成严重后果，或者两次以上对生猪、生猪产品注水或者注入其他物质的，由设区的市人民政府取消其生猪定点屠宰资格。
第三十七条 违反本办法规定，生猪定点屠宰厂(场)、小型生猪屠宰场点屠宰病死、毒死、死因不明、注水或者注入其他物质的生猪的，由商务主管部门责令改正，没收病死、毒死、死因不明、注水或者注入其他物质的生猪、生猪产品以及违法所得，并处货值金额1倍以上3倍以下的罚款，对生猪定点屠宰厂(场)主要负责人处1万元以上2万元以下的罚款；货值金额难以确定的，对生猪定点屠宰厂(场)并处2万元以上5万元以下的罚款，对小型生猪屠宰场点并处3000元以上1万元以下的罚款；拒不改正的，责令停业整顿；造成严重后果的，由设区的市人民政府取消其生猪定点屠宰资格。
第三十八条 从事生猪产品销售、肉食品生产加工的单位和个人以及餐饮服务经营者、集体伙食单位，销售、使用非生猪定点屠宰厂(场)或者小型生猪屠宰场点屠宰的生猪产品、未经肉品品质检验或者经肉品品质检验不合格的生猪产品以及注水或者注入其他物质的生猪产品的，由工商行政管理、食品药品监督管理、质量技术监督部门依据各自职责，没收尚未销售、使用的相关生猪产品以及违法所得，并处货值金额3倍以上5倍以下的罚款；货值金额难以确定的，对单位处5万元以上10万元以下的罚款，对个人处1万元以上2万元以下的罚款；情节严重的，由原发证(照)机关吊销有关证照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十九条 为未经定点违法从事生猪屠宰活动的单位或者个人提供生猪屠宰场所或者生猪产品储存设施，或者为对生猪、生猪产品注水或者注入其他物质的单位或者个人提供场所的，由商务主管部门责令改正，没收违法所得，对单位并处2万元以上5万元以下的罚款，对个人并处5000元以上1万元以下的罚款。
第四十条 违反本办法规定，小型生猪屠宰场点超出限定区域销售生猪产品的，由商务主管部门责令改正，并可以处2000元以上1万元以下的罚款；情节严重的，处1万元以上3万元以下的罚款。
其他单位或者个人超出限定区域销售小型生猪屠宰场点的生猪产品的，由工商行政管理部门责令改正，并可以处2000元以上1万元以下的罚款；情节严重的，处1万元以上3万元以下的罚款。
第四十一条 生猪定点屠宰厂(场)或者小型生猪屠宰场点从事肉品品质检验的人员未经考核合格的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，对生猪定点屠宰厂(场)处1万元以上3万元以下的罚款，对小型生猪屠宰场点处1000元以上3000元以下的罚款。
生猪定点屠宰厂(场)或者小型生猪屠宰场点屠宰技术人员未依法取得县级以上医疗机构开具的健康证明的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，处500元以上2000元以下的罚款。
第四十二条 生猪定点屠宰厂(场)运载生猪产品不符合本办法规定的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，处1万元以上3万元以下的罚款。
第四十三条 违反本办法规定，生猪定点屠宰厂(场)或者小型生猪屠宰场点拒绝为生猪饲养户提供屠宰服务的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，对生猪定点屠宰厂(场)处3000元以上1万元以下的罚款，对小型生猪屠宰场点处200元以上1000元以下的罚款。
第四十四条 商务主管部门和其他有关部门的工作人员在生猪屠宰监督管理工作中，有下列行为之一的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)对依法应当予以许可的事项，未按照规定的程序和时限作出许可决定的；
(二)未依法履行职责，造成生猪产品质量安全事故的；
(三)违法实施行政处罚和监督检查的；
(四)其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。
第七章 附 则
第四十五条 农村地区个人自宰自食的，不适用本办法。
第四十六条 本办法自2011年10月1日起施行。
国务院安委会办公室关于认真学习和贯彻落实《国务院办公厅关于继续深化“安全生产年”活动的通知》的通知
国务院安委会办公室关于认真学习和贯彻落实《国务院办公厅关于继续深化“安全生产年”活动的通知》的通知
安委办〔2011〕6号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产委员会，国务院安委会有关成员单位，各中央企业：
《国务院办公厅关于继续深化“安全生产年”活动的通知》（国办发〔2011〕11号，以下简称《国办通知》）己印发。为认真学习好、领会好、宣传好、执行好《国办通知》精神，现就有关事项通知如下：
一、充分认识《国办通知》出台的重要意义
《国办通知》是在连续两年深入开展“安全生产年”活动，并圆满完成“十一五”安全生产各项目标任务的基础上，党中央、国务院对“十二五”开局之年安全生产工作作出的新部署、新要求，也是继《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）出台之后的又一重要政策性文件，是对今年工作的重要部署。各地区、各有关部门和单位要充分认识《国办通知》对于统一认识、把握大局、协调行动，实现全年安全生产工作目标任务的重大意义。要从深入贯彻落实科学发展观，加快推进经济发展方式转变、扎扎实实提高社会管理科学化水平的高度，切实增强进一步搞好安全生产工作的紧迫感、责任感和使命感，把思想统一到张德江副总理在全国安全生产电视电话会议上的重要讲话和《国办通知》精神上来，要以时不我待、只争朝夕的精神，迅速行动起来，坚定不移地抓好各项政策措施贯彻落实工作，确保全国安全生产电视电话会议和《国办通知》所提出的工作要求不折不扣贯彻执行，努力推动全国安全生产形势持续稳定好转。
二、准确把握基本内容和精神实质，真正把《国办通知》精神学习好、领会好
《国办通知》以张德江副总理在全国安全生产电视电话会议上重要讲话提出的“三深化”、“三推进”要求为主线，明确提出了2011年安全生产工作的总体要求、重点任务和保障措施，为继续深化“安全生产年”活动“抓什么”、“如何抓”进一步指明了方向，提出了要求。
《国办通知》的内容既涉及政策措施，又涉及制度保障，既有己有制度的重申和完善，又有政策措施的创新和探索。在己有制度的重申和完善方面，根据今年安全生产工作面临的形势和特点，提出要继续深化安全生产执法、治理和宣教“三项行动”，切实加强安全生产法制体制机制、保障能力和监管监察队伍“三项建设”，要求严格落实企业领导干部现场带班制度，加强对境外中资企业安全生产工作的指导和管理，严格落实地方各级政府领导班子成员安全生产“一岗双责”制度，落实重大事故查处挂牌督办制度，完善地方各级政府安全生产责任联系点和例会制度，加快国发〔2010〕23号文件确定的紧急避险、监测监控、人员定位、自动控制等系统和装备建设，组织制定并实施安全生产监管监察能力建设规划等，在强化执行力上下功夫。在工作深化和创新方面，总体思路上提出了“以落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》精神为核心，以强化企业安全生产主体责任为重点，加强基础建设，加强责任落实，加强依法监督”；在政策措施创新上，明确提出要建立较大非法违法事故跟踪督办制度，完善非煤矿山建设项目安全核准制度，深入推进构筑社会消防安全“防火墙”工程，加强地区之间联合执法，严肃查处生产安全事故背后的腐败行为，抓紧建立全国安全生产信息联网查询系统，安全科技创新实施“政产学研用相结合”，建立应急物资储备体系和调用机制，编制煤矿、道路交通安全等重点行业（领域）专项规划，完善道路交通事故社会救助基金制度，研究制定工伤预防费的使用管理办法，研究制定扶持发展农村公共道路客运交通政策，普及法律知识和安全生产、应急避险、职业健康知识等，同时明确提出把扎实推进重点行业（领域）职业危害治理作为专门一项措施，体现了安全生产工作的与时俱进。
三、加强领导，大力开展《国办通知》精神的宣传教育和舆论引导
安监系统各级领导班子要牢固树立以人为本、安全发展的科学理念，带头学好《国办通知》，率先充分认识继续深化“安全生产年”活动的重要意义，率先深刻理解安全生产制度创新、工作创新等内容和要求，率先在贯彻落实上动脑筋想办法，真正把思想认识统一到《国办通知》的决策和部署上来。在系统内部学习的基础上，对地方同级政府负有安全管理职责的部门、县乡基层政府和各类生产经营单位学习贯彻《国办通知》精神的情况进行督促检查。同时，充分利用广播、电视、报刊、网络等媒体，采取多种形式，加大工作力度，深入广泛地宣传好《国办通知》的主要精神，形成学习宣传的热潮；要注重在学深学透、确保实效上下功夫，在学以致用、用有所成上下功夫，在武装头脑、推动工作上下功夫，确保把《国办通知》精神落实到安全生产各项工作中去。要注重发挥新闻媒体的引导作用，强化舆论引导，形成强大的宣传声势，营造良好的舆论氛围，凝聚共识、协调行动。要及时总结和推广安全生产工作中涌现的各类典型经验和有效做法，抓好典型带动和示范引领，促进继续深化“安全生产年”活动富有成效的深入开展。
四、统筹协调、落实责任，扎实推进继续深化“安全生产年”活动各项工作
一是坚持统筹协调，着力全面推进。依据《国办通知》、全国安全生产电视电话会议和全国安全生产工作会议精神，对本地区、本部门、本单位继续深化“安全生产年”活动的工作方案进行细化和完善，选准着力点，明确工作目标和工作重点，抓紧落实《国办通知》提出和确立的一系列新制度，继续认真执行已建立的各项制度，进一步健全完善事故防范、考核奖惩等方面的制度措施，进一步优化完善协调联动工作机制，着力在制度配套上下功夫，着力落实企业安全生产主体责任，着力创新安全监管监察工作手段和方法、提升安全监管监察成效。
二是强化责任落实，完善激励约束机制。要紧密结合实际，把各项工作任务分解和细化，落实到部门、单位、岗位和个人，明确考核奖惩办法，加强基础建设，加强责任落实，加强依法监督，健全完善激励约束机制。尽快把2011年安全生产控制指标分解落实到地方各级政府和重点企业，督促地方政府、相关部门和各类企业把安全生产真正纳入政绩业绩考核内容，并做好跟踪、指导和协调，保障继续深化“安全生产年”活动各项工作扎实推进。
三是把握工作重点，务求工作实效。各地区、各部门和各单位要以贯彻落实《国办通知》为突破口，以深入贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》为核心，以强化企业安全生产主体责任为重点，抓住重点场所、重点时段、要害部位和关键环节，严格安全执法监管，加大现场执法力度，协调有关部门、相关地区搞好联合执法，抓紧强化当前存在的薄弱环节，有效防范和坚决遏制重特大事故发生，把安全生产工作提高到一个新水平。地方各级安委会及办公室要加强督促检查和指导，及时掌握本地区各有关部门和各行业（领域）工作进展情况，及时研究、协调解决贯彻落实中出现的突出问题。国务院安委会办公室将适时组织对各地区、各有关部门和单位落实《国办通知》的情况进行督查。
附：国务院办公厅关于继续深化“安全生产年”活动的通知（国办发〔2011〕11号）
国务院安全生产委员会办公室
二○一一年三月九日
国务院办公厅关于继续深化“安全生产年”活动的通知
国办发〔2011〕11号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
为贯彻落实党的十七届五中全会、中央经济工作会议和全国安全生产电视电话会议精神，进一步加强安全生产工作，有效防范和遏制重特大事故，经国务院同意，现就继续深化“安全生产年”活动有关事项通知如下：
一、总体要求
深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，牢固树立以人为本、安全发展理念，以落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）精神为核心，以强化企业安全生产主体责任为重点，继续深入开展“安全生产年”活动，加强基础建设，加强责任落实，加强依法监督，深化安全生产执法、治理、宣教“三项行动”和法制体制机制、保障能力、监管监察队伍“三项建设”，有效防范和坚决遏制重特大事故，促进安全生产形势进一步稳定好转，确保“十二五”时期安全生产工作开好局、起好步。
二、深化企业主体责任落实，加强安全管理和监督
（一）全面落实企业安全生产主体责任。各企业要健全安全管理机构，完善安全生产规章制度，把安全生产作为强基固本的重要举措纳入本企业发展战略，确保安全投入、安全管理、技术装备、教育培训等措施落实到位。要强化法定代表人、实际控制人安全生产第一责任者的责任，严格落实企业领导干部现场带班制度，及时现场解决安全生产中遇到的突出问题。不断完善企业绩效工资制度，加大与安全生产挂钩比重。加强对境外中资企业安全生产工作的指导和管理，严格落实境内投资主体和派出企业的安全生产监督责任。
（二）强化政府和部门监管责任落实。地方各级人民政府要把安全生产作为加强经济社会管理、保障改善民生的重要内容，认真落实省、市、县、乡各级行政首长安全生产负责制和领导班子成员安全生产“一岗双责”制度，建立完善安全生产责任联系点和例会制度，重点抓好县、乡两级政府安全监管责任的落实。各有关部门要认真履行安全生产监督管理和指导职责，及时纠正查处非法违法、违规违章行为。综合监管部门要加强对本级政府相关部门、下级政府安全生产工作的指导协调和监督检查。要充分发挥各级安全生产委员会及其办公室作用，加强协调联动，抓好督促落实。
（三）严格安全生产责任考核和追究。完善安全生产控制指标体系，严格目标责任考核，增加干部政绩业绩考核中安全生产的权重。认真落实重大事故查处挂牌督办制度，采取约谈、通报和召开现场会等措施，加大警示问责和督导整改力度，限期反馈督办事项整改情况。坚持“四不放过”（事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过）和依法依规、实事求是、注重实效的原则，严格事故调查和责任追究，除依法应当保密的外，所有事故查处结果都要及时向社会公布。对瞒报、谎报、迟报、漏报事故及事故后逃逸的行为，依法从重处理。要严肃查处生产安全事故背后的腐败行为。
三、深化依法监管，持续严厉打击非法违法行为
（一）明确打击重点。持续严厉打击煤矿、非煤矿山、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、民爆物品、冶金等行业领域的非法违法生产经营建设行为。对非法违法行为突出的地区和企业，有关部门要与司法机关密切配合，加强部门之间、地区之间联合执法，统一周密部署，增强打击实效。
（二）加大惩治力度。加强和改进安全生产行政执法工作，强化执法责任和手段措施，对较大以上非法违法事故查处实行跟踪督办，并切实做到“四个一律”，即对非法生产经营建设和经停产整顿仍未达到要求的，一律关闭取缔；对非法违法生产经营建设的有关单位和责任人，一律按规定上限予以处罚；对违法生产经营建设的单位，一律依法责令停产整顿，并严格落实监管措施；对触犯法律的有关单位和人员，一律依法严格追究法律责任。
（三）加强跟踪监管。强化地方政府特别是县、乡两级政府打击非法违法行为的责任，查清并斩断非法生产原料供应和产品销售的经济链条，彻底铲除非法违法行为背后的“保护伞”和安全生产领域的黑恶势力，防止前纠后犯。对打击不力的，要依法依规追究有关地方政府和监管部门的责任。
（四）强化社会监督。建立非法违法行为举报奖励制度，依法落实职工群众对安全生产的参与权和监督权，对媒体和群众举报的各类非法违法行为，要及时查处，兑现奖励。抓紧建立全国安全生产信息联网查询系统，对存在非法违法生产经营建设行为的企业，向社会公开曝光。
四、深化专项整治，狠抓隐患排查治理
（一）继续深入开展安全专项整治。以事故总量和重特大事故相对集中的煤矿、非煤矿山、道路交通、铁路交通、建筑施工、烟花爆竹、危险化学品、民爆物品、工矿商贸其他及消防等行业领域为重点，持续加大安全专项整治力度。要继续推进矿产资源开发整合，完善非煤矿山建设项目安全核准制度，取缔关闭不具备安全生产条件的矿山。从严整治超载超限超速和酒后、疲劳驾驶等道路交通违法违规行为。进一步加强铁路运输安全管理。深入推进构筑社会消防安全“防火墙”工程，以人员密集场所、高层和地下建筑、使用易燃可燃外墙保温材料建筑、“三合一”及“多合一”生产经营场所为重点，持续开展消防安全排查、整治，及时消除火灾隐患，完善消防安全设施。继续推进化工装置自动控制系统改造，健全完善危险化学品道路运输安全区域联合监控机制，加快城市地下易燃易爆品管线隐患排查治理。全面落实烟花爆竹和民爆物品的生产、经营、运输、储存、使用等各环节安全措施，深入开展“三超一改”（超范围、超人员、超药量和擅自改变工房用途）和礼花弹等高危产品专项治理。严密防范建筑施工坍塌坠落以及农业机械、水上交通、渔业船舶、冶金等其他各行业领域安全事故。
（二）突出加强煤矿安全治理。深化煤矿瓦斯防治，严格落实瓦斯治理利用政策和综合防突措施，切实加强高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井和水害、火灾严重等矿井的安全管理，做到瓦斯抽采不达标不生产，水害、火灾等防治措施不到位不生产。继续推进小煤矿整顿关闭、兼并重组、整合技改，支持大型煤炭企业通过收购、兼并、控股等多种方式整合小煤矿，淘汰落后生产能力。
（三）实现隐患排查治理制度化。要将隐患排查治理纳入安全监管和企业日常生产的重要内容，完善各级各类危险源、事故隐患动态监控及预警预报体系，建立跟踪督促整改制度，对重大隐患层层挂牌督办，切实做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。要进一步强化源头治理，严格执行安全生产许可制度、建设项目安全设施“三同时”（同时设计、同时施工、同时投产和使用）制度和行业安全准入，抓紧制定出台安全技术标准和高危行业从业人员资格标准，不具备安全条件不准投入生产和建设。
（四）扎实推进职业危害防治。各级安全监管监察、卫生、社会保障等部门和工会组织要进一步协调配合，认真贯彻执行国家职业病防治规划，加强监管队伍、技术装备、工作制度建设，强化监督检查，有效防范治理职业危害。
五、推进科技进步，提高安全保障和应急救援能力
（一）大力推进安全科技创新。加强安全生产科技机构建设，进一步建立完善以企业为主体、以市场为导向、政产学研用相结合的安全技术创新体系。加快推进安全生产关键技术及装备的研发，在煤矿典型灾害防治、矿山事故预防预警与控制、粉尘与高毒物品职业危害防控、事故快速抢险与应急处置等方面，推出一批具有我国自主知识产权的科技成果。
（二）积极推广应用先进适用技术装备。加快国发〔2010〕23号文件确定的各项安全系统和装备建设，确保按期投入应用。要进一步落实安全生产专用设备企业所得税优惠政策，抓紧制定各行业领域落后技术装备淘汰目录，促进安全设施装备更新改造，引导高危行业企业提高机械化、自动化、信息化生产水平。
（三）加快建设高效实用的应急救援体系。依托大型企业，在中央预算内基建投资支持下，加快7个国家矿山应急救援队建设，保障必要的运行维护费用。推进公路交通、铁路运输、水上搜救、船舶溢油、油气田、危险化学品等行业领域国家救援基地和队伍建设。鼓励支持各地区、各部门、各行业依托大型企业和专业救援力量，加强服务周边的区域性应急救援能力建设。加快全国安全生产应急平台体系建设，建立应急物资储备体系和调用机制，完善应急预案，加强应急演练，切实提高事故救援实战能力。
六、推进安全达标，强化安全基层基础
（一）有序推进企业安全标准化达标升级。在工矿商贸和交通运输企业广泛开展以“企业达标升级”为主要内容的安全生产标准化创建活动，着力推进岗位达标、专业达标和企业达标。组织对企业安全生产状况进行安全标准化分级考核评价，评价结果向社会公开，并向银行业、证券业、保险业、担保业等主管部门通报，作为企业信用评级的重要参考依据。各有关部门要加快制定完善有关标准，分类指导，分步实施，促进企业安全基础不断强化。
（二）加快推进班组安全建设。充分发挥班组安全生产的基础作用，切实加强各行业领域班组安全建设，不断提高班组安全管理水平，强化现场安全管理责任和措施落实，有效抵制违章指挥、违章作业和违反劳动纪律的行为。
（三）加大安全培训力度。大力开展职业教育培训、岗前培训、全员培训和专业技能培训，企业主要负责人和安全生产管理人员、特种作业人员一律要严格考核、持证上岗，职工必须全部经过培训合格后上岗。进一步落实校企合作办学、对口单招、订单式培养等政策，加强安全学科建设，大力发展职业教育，努力培养高素质的安全专业人才。
（四）加强安全宣传教育。深入开展以“安全责任、重在落实”为主题的第十个全国“安全生产月”和“安全生产万里行”活动，大力宣传安全生产法律法规和政策措施。积极创建安全发展示范城市和安全文化建设示范工程，扶持发展安全文化产业。做好重特大生产安全事故新闻发布和舆论引导工作。
七、推进长效机制建设，构建安全生产防范体系
（一）编制实施安全生产规划。根据国民经济和社会发展“十二五”规划纲要，抓紧制定和实施安全生产“十二五”规划和煤矿、道路交通安全等重点行业领域专项规划，明确安全生产目标、任务和重点建设项目，促进安全基础的不断强化。各地区、各部门制定的各专项规划，要充分考虑安全生产工作的要求，与安全生产“十二五”规划保持密切衔接。
（二）进一步完善落实各项经济政策。认真落实安全费用提取使用、安全风险抵押金等制度，完善道路交通事故社会救助基金制度。贯彻落实社会保险法和新修订的工伤保险条例，推进各类用人单位参加工伤保险，认真落实各项工伤保险待遇，研究制定工伤预防费的使用管理办法，加强工伤预防工作。研究制定扶持发展农村公共道路客运交通政策，落实高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井税费优惠减免政策。研究制定安全产业政策，加快高危行业企业整合重组，提高行业安全发展水平。
（三）继续加强安全法制建设。加快有关安全生产的法律法规制定、修订。加强技术标准体系建设。进一步强化基层和生产经营单位的法制教育，普及法律知识和安全生产、应急避险、职业健康等知识。各地区、各部门要健全完善安全生产地方性法规、部门规章和相关政策制度，为安全生产提供法制保障。
（四）加强安全监管监察队伍建设。进一步创新安全监管工作机制，改进工作方式，充实基层监管力量，切实做到严格公正、科学廉洁执法。组织制定并实施安全生产监管监察能力建设规划，进一步提升安全监管监察效能。县级以上地方政府要依照有关规定，建立健全安全生产监管机构，乡镇街道也要结合本地实际加强安全生产监管，确保安全生产工作事有人管、责有人负。
国务院办公厅
二○一一年三月二日
