浅析中西陪审制度的起源与发展/吴元国
作者:法律资料网 时间:2024-07-24 02:30:22 浏览:9898
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浅析中西陪审制度的起源与发展
哈尔滨商业大学法学院 吴元国
[摘要]：
本文主要追述了中西陪审制度的历史发展以及其渊源，使更多的人能够了解中西陪审制度的起源与发展，现如今陪审制度在许多的国家已是名存实亡，他的存废问题成为目前司法、法学界较为热门的话题之一，本文旨在从中西法律制度与文化的比较中能够使大家有所启发，进一步健全我国的法律陪审制度，完善社会主义法制体系，为建设社会主义法治社会提供一定的理论基础。
关键字：陪审制度 历史起源 历史发展 司法公正 陪审团 概况
外国陪审制 英美法系
正文
引言
陪审制度是国家机关吸收普通公民参加审判民事、刑事案件的制度。陪审制度在世界各国的司法实践中被广泛应用。根据其形式的不同，分为陪审制和参审制两种。以美国为代表的英美法系，主要采用“陪审制”。在这种制度下，陪审团负责认定事实，法官负责适用法律；以法国为代表的大陆法系采取“参审制”，法官与陪审员之间没有明确的职能分工，他们共同组成合议庭，共同评议案件，投票裁决。
陪审制作为公民直接参与司法活动的民主形式和公民权利的保障制度在其产生后相当长的一段时间里受到了众多国家的青睐。然而，今天陪审制在许多国家已名存实亡，他的存废问题成为目前司法学界较为热门的话题之一。在我国的司法改革进程中，对于是否保留陪审制的争论也日益激烈。古希腊哲学家曾经认为“凡是存在的就是合理的”，我以为我们可以从它的历史起源与发展这个层面上来剖析他的现实价值，真正的在理性的法学思维上给予它一种新的历史价值定位。
一、西方陪审制度的起源与发展
(一) 英美法系国家的陪审制度起源与发展
早期的陪审制是在古代审判制度的基础上发展起来的一项诉讼制度，它最早起源于奴隶制雅典和罗马时代。随着历史的发展，11世纪时期陪审理念渗入英国，亨利二世在位时在司法方面的改革对于陪审制的发展有很大的推进作用。
陪审制度的起源可以追溯到公元前六世纪,古雅典著名的政治家梭伦实行一系列改革,其中一项措施是设立了被称为“赫里埃”的公民陪审法院[2]。陪审法官从年满30岁的雅典公民中选举产生,然后按照一定的顺序轮流参加案件的审判。每次参加审判的陪审法官人数大概是法院陪审法官总数的十分之一,审判结果由陪审法官投票表决,投票方法是往票箱内投放石子。古罗马的司法审判权最初属于民众大会,每个案件都由30至40名法官共同审理。法官全部从公民中选举产生,每年改选一次。[3]这种民众集体审判模式在某种程度上蕴含了陪审制度的思想文化渊源。这种制度是在特定的历史背景下产生的雅典和古罗马作为西方文化主要发源地,其政体都是民主政体,由自由民集体裁决来解决各种事务。这种模式深刻地影响司法活动,我们认为由全体自由民组成民众大会来行使司法审判权是与当时原始的民主政治体制相适应的必然产物。但这种在当代人看来的优秀文明成果随着历史的发展而销声匿迹——集权的发展不允许这种民主的陪审制度存在。
现代陪审制从严格司法制度上讲,起源于中世纪的英国,并为其他英美法系国家所承袭。1066年,随着诺曼底公爵成功征服大不列颠,也把诺曼人在审判中设立陪审团的古老习惯带到了大不列颠。陪审团被最早运用于11世纪初英王对全国土地进行清理的过程中。在清理过程中,国王委派的调查员必须召集12名当地知情人彻底查清当地土地情况,这就是“末日审判”(Domesdaysurvey)。采取这种制度是出于一种行政目的——加强土地管理。在此基础上英王亨利二世颁布了一系列的法令(如《克拉灵顿诏令》、《北汉普顿诏令》),在民事和刑事诉讼中正式确立了陪审制。1275年,爱德华一世颁布《韦斯特明斯特诏令》,规定所有刑事案件都应通过陪审团提出起诉。1352年,爱德华三世又颁布诏令设立参加审判的陪审团,从而确立起诉陪审团(大陪审团)和审判陪审团(小陪审团)相分离的制度。
确立陪审制的原因是多方面的:
（1）陪审制的确立是对当时神明裁判(Ordeal)和立誓免罪(Compurgation)的否定。神明裁判和立誓免罪其实质是借助一种神秘莫测的超自然力量,利用这种简单的证明方式来代替审判方式,这样的审判很难发现事实的真相,审判结果靠的只是运气。这落后、荒谬的做法必然被理性的方式所取代,而陪审制解决了这个问题,因为当时的陪审员具有证人功能,法院通过陪审员了解案情,这样判决结果相对公正得多。
（2）陪审制的确立还有其深刻的经济原因。当时英国王室财富匮乏,而封建领主教会经济实力雄厚,可与王室分庭抗礼。英王为增加王室财政实力,一方面在全国推行土地调查;另一方面通过扩大王室法院司法权来填补时常空虚的国库。
陪审制很快成为英国的一种主要的诉讼方式。英国的陪审制在其司法历史中占有十分重要的地位,其他许多司法制度与之相配套发展起来。但时至今日,其陪审制已今非昔比,日渐衰微。早期,大陪审团的职能包括犯罪侦查、预审和起诉。但进入19世纪以后,由于专门负责犯罪侦查和起诉的机构相继出现,大陪审团只剩下预审职能。20世纪初,治安法官又逐渐替代了大陪审团的预审职能。1948年在英格兰和威尔士则完全废除了大陪审团制度。小陪审团的命运也不比大陪审团的命运好,在审判中的作用也日益萎缩。司法实践中,小陪审团参与审判的案件越来越少。尽管根据1967年颁布、1971年修改的《刑事审判法》允许陪审团可以以10∶1甚至9∶1通过作为被告有罪判决的决定,但陪审团审理案件仅占全部刑事案件的1%,这些案件主要是欺诈和诽谤案件。所有陪审团参与的案件大约占5%。陪审制在英国地位的下降,是由于陪审制本身存在固有的缺陷,人们认为陪审团成员一般缺乏法律知识和实践经验,也未必能理解案件的证据和领会法官的指示,因而其作出的裁决值得怀疑。
陪审制度得到充分的发展是在美国。由于美国和英国历史上的特殊亲缘关系,美国对英国的陪审制学得特别到位,并且美国在移植英国陪审制度的同时进行了改造,使陪审制度得到了前所未有的壮大,这使普通法系国家审判制度和大陆法系国家审判制度产生了巨大差异。美国的陪审制度如此发达,与美国的历史是分不开的。18世纪北美殖民地与英国王室之间的利益冲突不断激化,大陪审团作为当地居民的代表,自然在审判中竭力与王室抗争以维护殖民地人民的利益。特别是美国独立战争之前,大陪审团经常被殖民地人民用来作为对抗英王室统治的工具。由于大陪审团在反对英国王室的斗争中发挥了积极的作用,所以美国在1776年独立后,人民对大陪审团制度表现了极大的尊重,并将它写入了在1791年成为美国宪法组成部分的共包括10条修正案的“权利法案”[5]。美国陪审制度的兴旺是历史的结果,美国人对陪审制度情有独钟,这大概是因为美国的社会环境和文化传统造就了一片特别适合陪审制度生长的“沃土”[6]。
(二)大陆法系陪审制度的概况
随着陪审制在英美两国的产生和发展，大陆法系的国家为了推进司法方面乃至全社会的民主，也将陪审制导入自己国家的司法体系。但是，大陆法系对陪审理念的表现形式加以改造，从而形成了与其自身诉讼模式相吻合的一种陪审制：即取消英美法系的陪审团而改由法官与陪审员共同组成合议庭进行审判。此后，多数学者称这种审判制为参审制，大陆法系这种陪审模式的代表国家是法国和德国。此外，朝鲜、波兰、匈牙利、瑞士等国家都实行这种参审式的陪审制度。
法国是大陆法系国家的代表之一,与英美法系国家有着完全不同的司法的历史。在很早以前,法国就确立了专职法官制度,并建立了旨在加强中央集权的王室法院。中央集权制的发展及地方封建势力的加强,使得法兰西的法院系统比较发达。长期以来,封建社会的法国对于刑事案件采用讯问式诉讼制度,法院有非常大的权力。后来形成了同时握有刑事案件调查权、起诉权和审判监督权的检查官,[7]陪审制很难在这片“沙漠”上生存。
1789年法国资产阶级大革命取得胜利后,各种新的诉讼制度确立起来,司法独立得到了确认,但人们由于对中世纪的司法腐败、专横心有余悸,对独立的司法仍有怀疑,为了消除这些顾虑,迫切需要司法民主化。新兴的资产阶级认为英国的陪审制很符合法国革命精神,能够消除司法腐败。然而,这种被称为“民众自由守护神”的陪审制度并没有达到人们所预想的目的,它与法国的国情不符,本来只想用陪审团来保障公民的权利,结果却成了控告方滥用起诉权力。于是,1811年英国式的陪审团在法国被废除。普通法系的陪审团在大陆法系国家首次实验的失败,看似偶然,却是必然。诉讼历史文化的差异是陪审团式的陪审制不能适应大陆法系国家的主要原因,但法国创造了独具特色的“参审”式的陪审制(亦称为参审制),这或许是对移植陪审团失败后用以弥补遗憾的一点慰藉。虽然如此,法国的参审制在今天的运用已属凤毛麟角,它只在重罪法庭中才被运用。
德国,是另一个大陆法系国家的重要代表,它实行陪审制是在被法国征服后受其影响并在一些地区照搬了法国的参审制。后来许多学者受到启蒙思潮的影响,认为陪审制的重要性在于维护司法独立,因“司法被定位于保护个人自由之机关,国民要求司法独立于行政之外,司法不应优越于行政而存在,基于此认识惟有陪审法院始属立宪体制所不可或缺的构成要素,并为国民自由之守护神,陪审更是司法独立之基本前提。”[8]另一方面,他们认为由于代表民众的陪审员参与司法活动可对法庭进行强有力的监督,增加对司法的信任,这也是由于当时人们对司法的不信任而采取的措施。但是德国的职权主义诉讼模式与英美的陪审团很难融合起来。实践证明英美的陪审制在德国并没有成功。
二、我国陪审制度的起源与发展
在我国，近代的陪审制度最早出现在清末。在清末沈家本编订的《大清刑事民事诉讼法》中陪审理念得到体现。虽然该法对陪审制度规定得较为详细，但该法最终因重重阻力而并未正式颁行。此后，我国的陪审制度真正得以确立是在第二次国内革命战争时期，主要沿袭的是前苏联的模式，实质上也是大陆法系的参审制。然而由于当时中国的现实，陪审制度屡次被提出，但屡次不能实施。国民党政府曾经规定，凡政治案件皆需陪审，但它很快又废除了这一规定。
中国共产党在革命根据地时代就曾经规定了陪审制度。在我国1949年９月颁布的具有临时宪法性质的《中国人民政治协商会议共同纲领》，和新中国第一部根本大法——1954年宪法中，均明确规定“人民法院审判案件依照法律实行人民陪审制度”。从此，人民陪审制度被作为一项宪法原则。1982年，宪法取消了这一规定。随后，在1983年的人民法院组织法、1989年行政诉讼法和1991年民事诉讼法中，做出这样规定：“人民法院审判第一审案件，由审判员组成合议庭或者由审判员和人民陪审员组成合议庭进行。”这时候，人民陪审员制度由一项宪法原则降格为一般的诉讼制度，且这一制度在个案审判实务中是否遵照或使用，完全由受理该案的人民法院根据需要自行决定。
2000年９月15日，最高人民法院向全国人大常务委员会提交了《关于完善人民陪审员制度的决定（草案）》的议案，草案主要内容有：人民陪审员制度的适用范围、人民陪审员的资格条件、产生方式和义务等。该草案将进入立法程序，我国的人民陪审员制度将面临更为广阔的发展空间。
在此基础上，又由于最高法院法院和司法部针对陪审制度的一系列文件，陪审制度在我国基本形成。
从某种意义上说,陪审制是古代西方国家“奴隶民主政治的产物”,然而古代东方实行“奴隶主专制制度”,因此没有产生陪审制的环境和土壤。我国不论是奴隶社会还是封建社会,在几千年的历史长河中实行的都是专制政体,民主政治与之无缘。到了清末、民国时期虽然制定了有关陪审制的法律,但却未付诸实施。中国的陪审制度是与中国共产党分不开的。从30年代初到40年代末,中国共产党领导的革命根据地、边区和解放区都实行了陪审制度。陪审制度的采纳在某种意义上说是中国共产党走群众路线的结果,是密切联系群众、人民当家作主的必然结果,也是对国民党独裁统治的否定。但此时的陪审制,与其说是一种国家审判形式,不如说是民众的革命方式,职业法官与非职业法官的界限十分模糊。
新中国成立后,继续保留了陪审制度,并在1954年宪法中把人民陪审员参与审判工作的做法当做宪法原则。“文革”期间,我国司法制度遭到严重破坏,人民陪审制度也未能幸免。粉碎“四人帮”后,我国恢复了人民陪审制度,但1982年宪法并没有规定人民陪审员制度。改革开放二十多年来,我国司法制度改革取得了很大进步,但陪审制度没能跟上时代的步伐,在司法实践出现了许多问题。实际上陪审制度在我国已名存实亡。在当今司法改革的浪潮中,关于我国人民陪审制度是否有存在的必要值得我们深刻反思。有人主张废除陪审制,提出了“取消论”;有人主张改革陪审制。改革陪审制也有三种不同的观点:有人则认为应完善“参审”式的陪审制(参审制),有人主张移植“陪审团”式的陪审制。我们认为陪审制度是具体的历史条件、诉讼文化、环境下的产物,陪审团的移植不适合我国国情;参审制(陪审制)的价值基础受到质疑:其司法民主只具有象征意义、其司法公正难以保证、其司法监督得不偿失。
从那时开始我国的陪审制经历坎坷的的命运至今。我们不难看出，陪审制度的创建和推行是困难重重。目前，我国尚存陪审制，但名存实亡的陪审制究竟该何去何从尚无定论。这也是当今法学界与司法界争论的焦点。
三、中西陪审制度的特点比较
（一） 西方陪审制度的特点
1、英美法系国家
陪审制根据其形式的不同，分为陪审制和参审制两种。以美国为代表的英美法系，主要采用“陪审制”。在这种制度下，陪审团负责认定事实，法官负责适用法律。陪审制首先在英国形成，并为其他英美法系国家所承袭，因此，英美法系的现代陪审制度保留了古典陪审制的主要特点。
○1．陪审团由普通公民组成。
这些普通公民既没有接受过专业法律教育，更无司法经验。英国１９７４年颁布的《陪审法》规定：凡在议会或地方政府选举中登记的选民，年龄１８到６５岁，从１３岁起曾在英国连续居住５年以上，没有因犯罪被剥夺陪审权或者因职业限制不能参加陪审的人，都可以出任陪审员。美国法律中也有类似规定。作上述规定是基于这样一种法律观念：司法工作是如此重要，以至于不能充许少数专业人员的垄断。由一部分公民以普通人的情感、常识和判断力参与司法活动，不仅可以对当事人的思想和行为有更深切的了解，也有助于促进公众对法律的信心。
○2．陪审员在审前对案件没有任何偏向性意见。
一方面，陪审员不同于职业法官，他们有自己的职业，在开庭之前，他们不可能也不愿意对案件先行调查了解。因此在庭审开始时，陪审员对案件没有形成任何内心确信。
另一方面，这也是由陪审员筛选决定的， 陪审员是从符合法定条件的普通公民中抽取的。现代国家的通常做法是将有资格担任陪审员的公民名单输入资料库，开庭前随机抽取一部分人通知到庭。这种普遍挑选的方法，保证了陪审员对将审理的案件没有任何偏向性意见。这些被挑选出的公民作为候选陪审员到庭后，双方当事人及其律师又都可对其进行挑选。
○3．陪审团在诉讼过程中始终处于冷静旁观的地位。众听周知，英美法系奉行当事人主义的诉讼模式，在这种诉讼中，当事人双方居于主导地位，独立地决定传唤证人，诘问和反诘证人，法官只是消极地按规定主持庭审活动的进行。而陪审团的作用比法官更为消极。在整个庭审活动中，除了最后作出裁决外，陪审团的全部职责就是静坐一旁听取控辩双方的辩论，而无须象法官那样对双方辩论是否符合法律规定进行监督。
福州市人民政府关于印发福州市市场中介组织管理办法的通知
福建省福州市人民政府
福州市人民政府关于印发福州市市场中介组织管理办法的通知
榕政综〔2007〕354号
各县（市）区人民政府，市直各委、办、局（公司）：
《福州市市场中介组织管理办法》已经市政府2007年第33次常务会议研究同意，现印发给你们，请认真组织实施。
二○○七年十二月二十八日
福州市市场中介组织管理办法
第一章 总则
第一条 为加强市场中介组织管理，规范市场中介组织执业行为，维护中介服务市场秩序，保障市场中介组织及委托人和相关当事人的合法权益，营造诚信、公平的市场环境，促进经济社会健康发展，根据有关法律、法规、规章规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于在本市行政区域内从事中介活动的市场中介组织及其执业人员的管理。
第三条 本办法所称市场中介组织，是指依法登记设立，运用专业知识和技能，按照一定的业务规则或程序为委托人提供有偿服务并承担相应责任的法人和其他组织。包括：
（一）独立审计机构；
（二）资产、土地、矿产资源、安全、房地产等评估机构；
（三）检测、检验、认证、监理、拍卖机构；
（四）法律、档案等服务机构；
（五）信息、信用、技术、工程、市场（商品）调查等咨询机构；
（六）职业、人才、婚姻、教育（家教）等介绍机构；
（七）工商登记、广告、商标、专利、税务、房地产、招投标、因私出入境等代理机构；
（八）保险、证券、期货、担保等金融市场中介组织；
（九）各类经纪机构；
（十）法律、法规、规章规定的其他中介组织。
第四条 市、县（市）区人民政府各有关行政管理部门应当按照法律、法规、规章及本办法的规定，分别制定相应的监督管理制度，负责相关市场中介组织及其执业人员的监督管理。
政府价格主管部门对中介服务收费实施依法监管。
第二章 行为准则
第五条 市场中介组织应当经所在地的工商行政管理机关或其他法定机关申请注册登记，未办理注册登记的，不得从事中介活动。法律、法规规定应当取得该行业业务主管部门核准其中介资格（资质）证书的，市场中介组织必须在取得中介资格（资质）证书后方可从事中介活动。法律、法规规定应当到该行业业务主管部门备案的，市场中介组织必须在取得中介备案证书后方可从事中介活动。
本市以外的市场中介组织在本市设立分支机构的，应当按规定在分支机构所在地办理登记手续或报备手续。
第六条 市场中介组织及执业人员在执业过程中，应当遵守法律、法规、规章的规定，遵守职业道德，遵循平等自愿、公正公平、诚实信用的原则。
第七条 市场中介组织应当在其营业场所明显位置公开悬挂工商营业执照、税务登记证、企业资质证或企业备案证、执业许可证，以及法律、法规规定必须公开的有关证照；公布其服务内容、服务范围、收费项目、收费标准和所聘用中介执业人员的姓名、照片、联系电话以及监督投诉机构电话和地址、行业自律规定等事项。
第八条 市场中介组织提供中介服务，应当以市场中介组织名义与委托人依法签订书面委托合同。
第九条 市场中介组织应按规定保存原始凭证、执业记录、账簿和委托合同等资料。执业记录应当记载下列内容：
（一）委托事项、委托人的具体要求；
（二）收取的费用及支付方式；
（三）履行合同应当遵守业务规范的有关要求；
（四）委托事项履行情况，包括委托事项的接受、完成过程、终结手续的办理等。
第十条 市场中介组织及其执业人员在执业过程中，除应当遵守法律、法规、规章以及行业协会章程、规约外，还应当遵守下列规则：
（一）提供的信息、资料及出具的书面文件应当真实、合法；
（二）应当及时、真实完整地告知委托人或相关当事人所应当知悉的信息；
（三）对执业中知悉的国家秘密、商业秘密、个人隐私及其他不宜公开的事项予以保密；
（四）妥善保管委托人或相关当事人交付的样品、定金、预付款、有关凭证等财物及资料，并应及时开具收据；
（五）如期完成委托合同及业务规范规定的其他事项。
（六）收取中介费用应当向委托人或相关当事人开具发票，并依法缴纳税费。
第十一条 国家机关、事业单位、国有或国有控股企业和团体机构应当通过公平、公开、公正的方式或按照有关规定选择市场中介组织为其提供有偿服务，按规定的收费标准支付服务费。
第十二条 任何部门对中介活动不得设置有碍公正、公平的限制性条件，对各市场中介组织出具的文件应当同等对待。
第十三条 国家机关和事业单位工作人员不得利用职权或职务影响为市场中介组织承揽业务。国家机关和事业单位领导干部自退休之日起三年内不得在与原负责业务有关联的市场中介组织中工作或任职。
第三章 行业自律
第十四条 市场中介组织应当根据行业的业务性质成立相应的行业协会。行业业务主管部门负责指导、协助所管理行业的市场中介组织成立相应的行业协会。本市以外的市场中介组织在本市设立的分支机构，也应自觉加入行业协会，遵循行业协会章程及其它自律规定。
民政部门负责行业协会的登记管理，各有关行业业务主管部门负责相关行业协会的监督管理。党政机关及事业单位工作人员不得在行业协会中兼职；因工作需要兼职的，要严格按照有关规定审批，并不得领取兼职报酬。
第十五条 行业协会应当制定本行业自律规范，加强会员和行业自律，促进市场中介组织诚信经营，协调中介组织之间以及中介组织与其他组织之间的关系，维护市场中介组织合法权益，指导本行业市场中介组织的发展。加强会员职业道德思想教育和业务培训，提高从业人员的思想素质和业务水平。
第十六条 行业协会应当掌握本行业市场中介组织及执业人员执业情况，对违反行业协会章程或者行规行约、损害行业整体形象的会员，应按照行业协会章程的规定，采取相应的行业自律措施；对行业内违法经营的市场中介组织，应建议并协助政府有关部门予以查处，及时将查处情况在协会内通报。
第四章 监督检查
第十七条 各有关行业业务主管部门应当加强与相关行业协会的联系沟通，实行市场中介组织执业诚信情况的信息收集和报送制度，建立市场中介组织诚信档案及诚信公示平台。
中介组织或中介执业人员的不良诚信记录和公示由行业业务主管部门负责。
第十八条 各有关行业业务主管部门应当切实履行法律、法规、规章赋予的职责，加强对市场中介组织及其从业人员的监督管理，对市场中介组织及其执业人员的从业资格进行考核，严肃查处违法执业行为。
第十九条 各有关行业业务主管部门应当建立投诉和查处制度。公民、法人和其他组织发现中介活动违规违法的，有权向相关行政管理部门投诉举报。相关行政管理部门接到举报后，应组织力量进行核查处理，并将处理结果向实名举报人反馈。
第二十条 各级行政监察机关应加强对行业业务主管部门履行监管职责情况的监督检查，依法依纪查处不履行或不正确履行监管职责的行为。
第五章 法律责任
第二十一条 行政机关、事业单位、国有企业或国有控股企业及其工作人员不得凭借职权或职便，限定当事人接受其指定的中介组织提供服务，不得利用本部门控制的行政权力破坏中介市场的公平竞争环境，如有与中介组织明脱暗不脱、利用职权指定业务、收取费用、暗中参股等违规行为，要按照有关规定严肃处理。
第二十二条 对市场中介组织及执业人员的违法行为，由相关行业业务主管部门按照有关规定进行处理;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十三条 市场中介组织或执业人员有下列行为之一的，各级行政机关、事业单位、国有或国有控股企业在一年内不得委托其提供服务：
（一）超出核准经营范围从事中介服务；
（二）对委托人隐瞒与委托人有关的重要事项；
（三）违反规定设立收费项目，扩大收费范围，提高收费标准；
（四）聘用无执业资格人员执业；
（五）对服务或商品作虚假宣传；
（六）违反本办法第七条、第八条、第九条、第十条规定；
（七）违反法律、法规、规章规定的其他行为。
第二十四条 市场中介组织或执业人员有下列行为之一的， 各级行政机关、事业单位、国有或国有控股企业在二年内不得委托其提供服务：
（一）向委托人收取服务费或其他费用不开具发票；
（二）索取合同约定以外的酬金或其他财物，或利用执业便利谋取其他不正当利益；
（三）伪造、涂改交易文件和凭证；
（四）出具虚假的验资报告、评估报告、证明文件及其他文件资料；
（五）发布虚假信息或以其它不正当手段，引诱他人签订合同；
（六）违反保守商业秘密的约定或要求，泄露委托人的商业秘密；
（七）有第二十三条列举行为之一，情节较重的。
第二十五条 市场中介组织或执业人员有下列行为之一的，各级行政机关、事业单位、国有或国有控股企业在三年内不得委托其提供服务：
（一）从事国家禁止流通的商品或服务的中介活动；
（二）提供的信息、资料可能危害国家安全及公共利益；
（三）通过诋毁其他市场中介组织或支付介绍费等不正当手段承揽业务；
（四）有第二十四条第（一）至（六）项所列行为之一，情节严重的；
（五）违反法律、法规、规章规定的行为情节严重的。
第二十六条 市场中介组织或执业人员有下列行为之一的，各级行政机关、事业单位、国有或国有控股企业不得委托其提供服务：
（一）采取欺诈、胁迫、贿赂、围标、恶意串通等不正当手段损害当事人利益承揽业务；
（二）为商业贿赂提供条件，造成腐败案件发生；
（三）被追究刑事责任。
第二十七条 有本办法第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十六条情形的，记入不良诚信档案，并向社会公示。
第二十八条 有本办法第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十六条情形的中介组织或中介执业人员，其法人代表及相关人员以其它名称注册登记中介组织或从事中介活动，各级行政机关、事业单位、国有或国有控股企业也不得在相应的期限内委托其提供服务。
第六章 附则
第二十九条 本办法自颁布之日起施行。
乌海市人民政府办公厅关于印发《乌海市主要污染物减排和环境保护工作考核奖惩办法》的通知
内蒙古自治区乌海市人民政府办公厅
乌海市人民政府办公厅关于印发《乌海市主要污染物减排和环境保护工作考核奖惩办法》的通知
乌海政办发〔2009〕46号
各区人民政府，市府各部门，各企事业单位：
《乌海市主要污染物减排和环境保护工作考核奖惩办法》已经市政府研究同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○九年七月十七日
乌海市主要污染物减排和环境保护工作考核奖惩办法
第一章 总则
第一条 为进一步贯彻国家、自治区对环境保护和主要污染物减排工作的要求，确保完成我市“十一五”减排目标，根据《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》(国发[2007]15号)、《国务院批转节能减排办法的通知》（国发[2007]36号）、《主要污染物总量减排考核办法》、《主要污染物总量减排统计办法》、《主要污染物总量减排监测办法》、《主要污染物总量减排核查办法》和《主要污染物总量减排核查细则》、《环境保护违法违纪行为处分暂行规定》(监察部、国家环境保护总局令第10号)、《自治区人民政府关于印发内蒙古自治区减排工作方案》、《乌海市人民政府关于进一步加强环境保护工作的决定》，制定本办法。
第二章 奖励对象
第二条 奖励对象：
（一）在年度主要污染物减排工作中表现突出的企事业单位及个人；
（二）完成市政府与各区政府、有关部门签订的年度环保责任目标并评定为优秀的单位；
（三）为我市环保工作做出突出贡献的单位及个人。
第三章 评选条件
第三条 授予“主要污染物减排突出贡献奖”的地区和部门必须具备以下条件：完成自治区、市政府下达的年度减排任务，为全市减排做出突出贡献，且在年度环境保护目标考核中获得第一名。授予“主要污染物减排突出贡献奖”的企业须具备以下条件：工业企业因加强环境管理提高废水排放标准和脱硫效率，在完成减排任务的前提下，新增COD、二氧化硫削减量，为全市减排做出突出贡献。
第四条 授予年度“环境保护目标完成优秀奖”的单位，应完成市政府与各区政府及有关部门下达的年度工作目标，经市政府考核等次为优秀。
第五条 授予“主要污染物减排先进单位”的企事业单位及个人，应符合以下条件之一：
（一）完成自治区、市政府下达的年度减排任务；
（二）主要污染物减排工作在各类检查、考核中受到国家和自治区表彰的。
第六条 授予“环境保护重大贡献奖”的单位及个人，应符合以下条件之一：
（一）在改善城区环境质量方面，措施得力，地区环境质量达到国家和自治区确定的功能水平的各区政府；
（二）创新环保工作机制，在区域、流域环境综合整治工作中起重要组织作用并做出突出贡献的单位或个人；
（三）获得国家生态示范区、循环经济试点荣誉称号的各区政府、经济开发区；
（四）模范执行党和国家的各项方针、政策和法律法规，全心全意为人民服务，创造性地工作，为环境保护事业作出重大贡献，取得显著成效，并获得省部级以上荣誉称号的个人；
（五）在环保理论、政策研究和实际工作方面有重大突破和创新，在实际工作应用中取得显著成绩，并获得国家或省部级以上表彰的个人。
第四章 申报程序和考核办法
第七条 考核采取经常性监督检查和定期考核相结合的方式。经常性检查以明查暗访方式进行，采取资料审核与现场随机抽查相结合方法。日常督查情况作为年度考核依据之一，占总分的20%。市环保局、财政局根据考核结果评定奖励名单，并予以公布。
第八条 主要污染物减排奖评选办法：市委组织部、监察局、环保局、统计局等有关部门在日常检查的基础上，每年一季度对上年各区、有关部门、企事业单位进行考核。
（一）对各区的考核内容包括：完成年度二氧化硫、化学需氧量减排目标任务；建立完善减排“三大”体系；每年设立减排专项资金500万元；减排计划目标明确，减排支撑项目落实且档案完善；
（二）对重点减排企业考核内容：完成了各级政府下达的年度减排目标；完成并通过清洁生产审核工作；完成并通过ISO14000认证；安装在线监测，实现与环保部门联网，完好运转率在95%以上；减排机构、档案完善；
（三）对承担主要污染物减排的职能部门，按市政府目标考核结果予以评定，其中市建委的考核内容为污水处理厂实际处理量达到设计能力的75%以上；按中水回用工程要求，实现中水回用；安装在线监测，实现与环保部门联网，完好运转率在95%以上；外排废水达标率在98%以上。
第九条 环境保护目标完成奖评选办法：市政府每年组织对环境保护年度责任目标完成情况进行考核，考核为100分，90分以上为优秀；80-89分为较好，70—79分为一般；70分以下为较差。
第十条 环境保护重大贡献奖评选办法：每年3月份，各区人民政府和市府有关部门分别负责组织本地区、本部门的申报工作。在自下而上逐级申报、广泛征求意见的基础上，确定候选单位和个人名单，按申报要求填写推荐材料一式三份后报送市环保局。每年4月30日为接受申报材料的截止时间。 市环保局会同市财政局对申报材料进行核实后，按照实绩大小和奖励名额确定获奖单位和个人名单，并予以公布。
第五章 奖惩措施
第十一条 建立考核奖惩与问责制度。主要污染物减排和环保目标考核作为各级政府领导班子实绩考核、主要负责人年度考核和有关部门主要负责人政绩考核、年度考核以及国有企业负责人业绩考核的重要内容和依据，实行问责制和一票否决制。
（一）责任追究。
1、对未完成目标任务被确定为不合格的各区政府及其主要负责人实行评先创优“一票否决”。对完不成减排任务的地区、单位和企业，一律不能参加评优树先活动；对完不成任务的政府主要负责人不予提拔重用，建议相关部门依照有关规定给予纪律处分；对完不成任务的国有企业、国有控股企业领导班子不能享受年终考核奖励，对相关责任人建议有关部门给予降级处理；连续两年完不成任务和存在环境违法行为的企业主要负责人，不能担任企业主要负责人，不能担任各级党代表、人大代表和政协委员；对完不成主要污染物削减任务的企业按减排量加倍征收排污费，并依据相关法律进行严厉处罚（上限）。
2、对排名靠后且没有采取任何整改行动的地区实行区域限批，暂停受理除污染减排项目外所有建设项目的环保审批。一年完不成减排任务黄牌警告，两年完不成减排任务红牌警告，连续三年完不成减排任务的政府及其相关部门主要领导引咎辞职。
3、对在考核工作中瞒报、谎报情况的地区，予以通报批评，对直接责任人员依照《环境保护违法违纪行为处分暂行规定》追究责任。
（二）奖励办法。
1、以上奖项每年评选一次。奖励采取精神奖励与物质奖励相结合，各奖项根据年度考核情况确定奖励名额。
对获奖的集体和个人，市环保局、市财政局按照本办法核定奖金额度，专项用于有关人员奖励。 各区可参照本办法，制定辖区内奖励办法。
2、对获得“主要污染物减排突出贡献奖”的地区一次性奖励30万元；对获得“主要污染物减排突出贡献奖”的企业，根据主要污染物削减量大小给予前三名10－30万元奖励。
“主要污染物减排贡献奖”奖金的15％用于对主要领导的奖励、10％用于对分管领导的奖励、75％用于对相关工作人员的奖励。
3、完成与市政府签订责任目标，考核成绩达到90分以上（包括90分）的，授予“环境保护目标完成优秀奖”。获得该奖项的各区政府和市环保局一次性奖励10万元，同时对主要领导和分管领导分别奖励2万元和1万元，并作为主要负责人政绩考核和晋职、晋级的重要依据，并对在各项具体工作中作出贡献的工作人员奖励0.5万元；其它部门一次性奖励部门5万元，同时对主要领导和分管领导分别奖励1万元和0.5万元，并作为主要负责人政绩考核和晋职、晋级的重要依据。
4、列入年度主要污染物减排项目的相关部门、企事业单位，在完成年度减排任务的基础上，根据减排工程完成情况及减排贡献等评选出减排任务完成好的部门及企事业单位，授予“主要污染物减排先进单位”。奖励其法人代表2万元，奖励分管负责人1万元，相关工作人员0.5万元。
5、鼓励有关部门和企业开展相关课题研究，市环保局每年确定10个环境保护和污染治理科研课题供相关部门和有关企业研究，并设立20万元专项资金，对完成好的课题负责人进行奖励。
第六章 附 则
第十二条 本办法由乌海市环境保护局负责解释。
第十三条 本办法自发布之日起一个月后施行。
